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北京数字政通科技股份有限公司 北京市海淀区西直门北大街32 号枫蓝国际中心1 号楼18 层1805 室） （ 2016年度创业板非公开发行 A股股票预案 （二次修订稿） 二〇一六年十一月 北京数字政通科技股份有限公司 2016 年度创业板非公开发行A 股股票预案（二次修订稿） 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次非公开发行A股股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负 责；因本次非公开发行A股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次非公开发行A股股票的说明，任何与之相反的 声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行A 股股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次非公开发行A 股股票相 关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。 北京数字政通科技股份有限公司 2016 年度创业板非公开发行A 股股票预案（二次修订稿） 特别提示 1、本次非公开发行A股股票相关事项已经获得公司第三届董事会第十二次 会议、2015年年度股东大会审议通过。公司已召开第三届董事会第十五次会议， 审议通过了《关于公司创业板非公开发行股票预案(修订稿)的议案》，对本次创 业板非公开发行的募集资金总额进行了调整。公司于2016年11月9 日召开第三届 董事会第十九次会议，审议通过了 《关于公司创业板非公开发行股票预案(二次 修订稿)的议案》，对本次募投项目“新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务 及运营项目”和“补充流动资金”拟投入的募集资金金额及发行数量进行了调整。 根据发行人2015年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本 次非公开发行股票相关事项的议案》，董事会前述两次调整本次发行方案已经得 到发行人股东大会授权，无需提交发行人股东大会审议。根据有关规定，本次发 行方案尚需经中国证监会核准。 2、本次非公开发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公 司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资 者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者，发行对 象不超过5名。最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准 文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销 商）协商确定。 3、本次发行的定价基准日为发行期首日，定价原则为：发行价格不低于发 行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十，或不低于发行期首日前一 个交易日公司股票均价的百分之九十。最终发行价格由董事会根据股东大会授权 在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，按照中国证监会相关规 则，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。 若公司股票在定价基准日至发行日期间有除权、除息行为，本次非公开发行 价格将做相应调整。 4、本次非公开发行A股股票数量不超过4,000万股，募集资金总额不超过 53,810.00万元。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关 北京数字政通科技股份有限公司 2016 年度创业板非公开发行A 股股票预案（二次修订稿） 规定及实际认购情况与保荐人（主承销商）协商确定。若公司股票在关于本次非 公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有除权、除息行为，本次非公开发行 的股票数量将做相应调整。 5、本次非公开发行完成后，上述特定投资者所认购的股份限售期需符合《创 业板上市公司证券发行管理暂行办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部 门的相关规定：（1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的， 本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（2）发行价格低于发行期首日前 二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日 前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本