基本模拟问题三.docVIP

（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。 A．1个 B．2个 C．3个 D．4个 2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（ ）起施行。 A．2006年1月1日 B．2006年7月1日 C．2005年1月1日 D．2005年7月1日 3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。 A．停业整顿 B．托管，接管 C．行政重组 D．撤销 4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（ ）。 A．证券市场中的操纵市场 B．欺诈客户行为 C．内幕交易 D．信息滥用 5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向中国证券业协会报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。 A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构 7.1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A. 北平证券交易所 B. 青岛市物品证券交易所 C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所 8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（ ）。 A. 公司基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 9.证券可用以证明（ ）。 A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益 B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益 C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息 D．经纪人有权依法取得应有的收益 10.狭义的有价证券是指（ ）） ）。 A．国家债券 B．金融债券 C．政府债券 D．企业债券 50.为了特定的政策目标而发行的国债（ ）。 A．记账式国债 B．凭证式国债 C．特别国债 D．特种国债 51.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是 （ ）。 A．保证公司债券 B．可转换公司债券 C．收益公司债券 D．信用公司债券 52.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（ ）。 A．收益性 B．偿还性 C．安全性 D．流动性 答案：A 53.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（ ）。 A．国际债券 B．外国债券 C．无国籍债券 D．国籍债券 54.我国第一只开放式基金诞生的时间是（ ）。 A．2000年 B．2001年 C．2005年 D．2006年 55.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（ ）。 A．基金 B．股票 C．债券 D．保险 56.风险较低，适合稳健投资者的基金是（ ）。 A．国债基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．平衡基金 57.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（ ）。 A．开放式基金 B．股票基金 C．ETF D．保本基金 58.基金托管人与（ ）签订托管协议。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金保管人 D．基金托管人 59证券投资基金收入不包括以下哪项（　） 　 A. 利息收入　　B. 劳务收入 C. 投资收益 D. 红利收入 60.货币市场基金不得投在（　　）级以下的资产支持证券 A. AAA级 B. 　AA级 C. A级 D. 　B级 （二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） 61.属于行政法规的是（ ）。 A．《证券市场禁入规定》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券公司风险处置条例》 D．《证券投资者保护基金管理办法》 62.《公司法》的主要