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土木工程索赔基础 第九章 土木工程索赔基础 本章主要内容 •第一节 索赔的基本概念 •第二节 索赔的分类 •第三节 索赔事件 •第四节 索赔的依据与证据 •第五节 索赔文件 •第六节 索赔工作程序 •第七节 索赔的技巧与艺术 •第八节 反索赔 第一节 索赔的基本概念 • 索赔的特征 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例， 但主要是合同文件； 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； 5） 索赔必须有切实有效的证据； 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。 索赔与违约责任的区 别？ 索赔的起因 • 工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 • 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 • 参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 • 工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 • 投标的竞争性 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 索赔成功的因素 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有： • 合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 • 进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 • 成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 • 信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。 工程索赔的作用和原则 • 索赔的作用 • (1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 • (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. • (3)索赔是合同实施的保证。 • (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 • (5)索赔有助于政府转变职能。 • (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。 • 索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则 第二节 索赔的分类 • 按索赔有关当事人分类 （1）承包商与发包人间的索赔 施工索赔 （2）承包商与分包商间的索赔 （3）承包商（或业主）与供货商间的索赔 商务索赔 （4）承包商（或业主）与保险公司的索赔 • 按索赔的依据分类 （1）合同内索赔(Contractual Claim) （2）合同外索赔(Non-Contractual Claim) （3）道义索赔(Ex-Gratia Payment ) • 按索赔处理方式分类 分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔） 索赔的分类 • 按索赔目的分类 （1）工期索赔(Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost C