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　　国家关系视角下中国在美专利引用状况计量探讨 　　[摘要]利用专利引文分析方法,对美国专利商标局(USPTO)数据库中的中国专利与其他国家和地区的专利的引用情况进行全面考察。时间维度的考察将揭示中国与其他国家之间关系发展的趋势;技术领域维度的考察展现出中国在相应技术领域与其他国家间关系的相对聚集。研究结果表明,美、日、德等国家是中国前向引用和后向引用主要的来源国,这在总量和各技术领域层面都得到展现。 　　[摘要]经过专利引文剖析办法,对美国专利商标局(USPTO)数据库中的中国专利与其他国度和地域的专利的援用状况实行片面调查。时刻维度的调查将提醒中国与其他国度之间关系开展的趋向;技巧范畴维度的调查展示出中国在对应技巧范畴与其他国度间关系的绝对聚集。剖析后果标明,美、日、德等国度是中国前向援用和后向援用重要的来源国,这在总量和各技巧范畴层面都失掉展示。 　　[关键词]专利引用　专利计量　前向引用　后向引用 　　[分类号]G306.0 　　 　　1　引言 　　 　　专利引文分析是当今专利研究的一个热点问题,国内外关于专利引文分析的研究主要集中在4个领域:①研究专利引用与企业、市场价值之间的关系,认为专利具有很高的市场价值,利用一系列专利引用指标作为企业的价值与市场竞争力的衡量标准;②研究专利引用与知识溢出、知识流动以及知识扩散之间的联系、影响因素以及引用活动的地理分布,这类研究认为专利引文分析是研究知识溢出、知识流动以及知识扩散的核心方法,意在展示专利引用过程中知识从一国向其他国家扩散的过程;③基于专利引用宏观规律层面,通过大规模的统计分析,发现专利引用的原理及机制,包括专利引用的推动因素、分析指标、分类系统、统计规律等;④探讨专利引文对专利审查和专利分类等专利政策的影响。这4个领域基本涵盖了专利引文研究的主要方面,展现了当前专利引文研究的热点。 　　从研究领域的成熟程度来看,对专利与企业市场价值的研究已有定论,即被引用次数较多的专利具备较高的技术和经济价值,拥有高被引专利多的企业具备更强的市场竞争力;专利引用宏观规律也基本摸索清楚,涌现出诸多专利知识扩散的时间模型;基于专利引用分析的专利审查和分类方法也层出不穷,显示出专利引文分析对于专利制度建设的巨大作用。而对于专利引用过程中只是扩散过程的研究则处于不断完善过程中,学者们往往采取选定区域和国家的思路,分析某区域或若干个国家之间基于专利引用的知识扩散过程,比如欧盟国家、日美、日韩、中国台湾地区和韩国等。 　　由于中国(指中国大陆地区,以下不再作说明)专利体系建立时间尚短,因此对于中国专利引用与被引用状况的研究处于起步阶段。近年来,只有杨祖国、杨中楷等从主题分类和统计的角度对中国专利进行了引文分析。由于数据的可获性问题,对于中国和其他国家和地区之间的基于专利引用所产生的关系尚无相关研究文献。本文将利用美国专利数据库数据,通过专利之间的联系,探讨中国与世界上其他专利发达国家和地区之间的相互关系。这种相互关系将从两个维度进行考察,时间维度的考察将揭示中国与其他国家和地区之间关系发展的趋势;技术领域维度的考察则将展现出中国在相应技术领域与其他国家和地区间关系的相对聚集。 　　 　　2　方法与数据 　　 　　2.1　专利引文分析方法 　　一项专利可以引用其他专利(后向引用),同时也可以被其他专利引用(前向引用),学术界往往把基于专利引用的计量研究称为专利引文分析,主要是利用各种数学与统计学的方法及比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法,对专利文献引用 　　 　　1987～2006年这20年间,中国引用其他国家和地区(包括自引数量264次)的总量达10674次;中国专利被其他国家和地区(包括自引数量)引用的总量达4062次。施引数量高于被引用量。 　　3.1　后向引用分析 　　所谓后向引用(施引),就是中国专利在美国进行专利申请时,申请书中会被要求注明对其他在先文献的参考和引用情况。一国专利对另一国专利的引用,能够反映出该国对另一国专利技术的熟识与倾向,也能够反映出另一国专利对后续技术发展的启发价值。因此,分析中国专利的后向引用能够展现出我国通过专利引用对他国技术的学习和参考状况。 　　 　　图1中心的点代表中国大陆地区,周围的点(30个)代表中国专利所引用的其他专利所属国家或地区,连线代表中国专利与这些区域的专利存在引用关系。引用总次数与连线的粗细成正比,引用次数越多,连线越粗。图中数值表明了中国引用该国或地区专利的总次数,例如,中国和美国的连线上的数值是6034,表示在1987～2006年间,中国引用USPTO中来自美国专利权人专利的次数为 034次。从图1中明显可以看出,与中心点关系最密切的两个国家和地区是美国和日本,分别为6034次和2 024次,占中