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4 公共支出理论 杨志勇 张馨 公共经济学 清华大学出版社 2005年 8 公共规制与公共收费 8.1 公共规制 8.2 公共收费 8.3 公共定价 8.1公共规制 8.1.1 什么是公共规制 8.1.2 规制方式 8.1.3 规制理论与实践 8.1.1 什么是公共规制？ 规制（管制）的定义 是政府为了实现特定的目标运用法律和的规章控制微观主体的行为。 规制的分类 经济性规制：处理自然垄断和信息偏在问题的规制 社会性规制：处理负外部性和非价值物问题的规制 劳保、消费者安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害等 规制的特点 与反垄断不同，规制是政府部门依法采取直接的干预措施，而不是仅仅充当公诉人； 与宏观调控不同，规制试图改变的不是决策参数，而是直接控制决策和行为。 与国有制不同，规制是从企业外部而不是内部来干预其行为。 规制与普通法 规制需要立法根据 企业和个人可以提出规制诉讼 规制过程 第一步：规制立法 立法包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整。公共规制所依据的是法律。相关法律的出台是公共规制过程的第一步。 第二步：规制执法 公共规制的是执法。法律通过之后就进入了实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。 第三步：放松或解除规制 8.1.2 规制的方式 准入（出）规制 维护国家安全和市场秩序 标准规制 保护消费者权益和公共利益 价格规制 防止垄断收益 信息规制 克服信息不对称 8.1.3 规制理论与实践 经济学对规制的讨论有两个处理框架，分别产生于对规制效果所做的基本假定。 A公共利益理论假定规制服务于公共利益；这又可称为公共利益假设。 B规制俘虏理论则假定规制是为了社会中某些成员（集团）的利益服务，这又可称为利益集团假设。 两种理论的差别 规制起源理论不同： A认为规制产生于市场失败， B用“私人利益”最大化假设解释规制的起源和目的。 讨论的问题不同： A重点关注的是规制的资源配置效应和产出效应，从而主要考虑最优的规制制度设计以及实施中受到的信息和道德风险约束； B重点关注的是规制的收入分配效应，以及对规制的需求和供给。 讨论的方法不同： A是典型的规范分析 B是实证分析，重点放在考察什么样的规制制度会成为社会选择的结果，即制度均衡的结果。 规制的后果 阻碍市场机制正常发挥作用 加大了市场交易成本 压制了企业家创新精神 助长官僚主义 容易形成巨大的既得利益集团：规制自我扩张 以接受规制为条件、换取阻止市场竞争威胁“好处”的市场参与者 作为“政府分支”的专业规制官僚。 规制官僚凭借高度专业化的规制知识，攫取了凌驾在市场竞争之上的、往往难以制衡的管理权力。 在各种不同的政治约束机制下，这些权力或大或小地成为腐败的源泉。 规制与市场 没有任何一种行政机制，可以与开放市场条件下的竞争定价机制在经济效率方面等价。 规制市场准入，等于宣布政府有能力“挑选”所规制行业里最能干的企业家和最优秀的公司； 规制价格，等于宣布政府有能力通过诸如成本加价等计算公式来制定所规制产品的“合理价格”。 遗憾的是，在经验事实可以检验的意义上，政府从来就没有能力做到以上两点。 规制改革：理论上创新 规制效应理论、俘获理论和寻租理论从不同的角度批判了公共利益理论的基本假设，认为规制不仅仅存在巨大的成本，而且还为寻租提供了条件。 规制效应分析从被规制企业行为出发，认为规制的政策对企业行为影响是负面的，它促使了企业的许多非效率行为。 俘获理论和寻租理论则扩展到规制制定的政治程序和执行过程，核心认为实际规制并不是为了公共利益，而是成为少数利益集团创造租金的场所。 规制改革：行动 前康乃尔大学经济学教授卡恩，出任联邦民用航空局局长后所作的“开放天空”改革 主要的做法是，政府不再用行政审批（包括听证程序）的办法来干预民航的票价、航线决定和市场进入。 美国航空业在竞争压力下创造了“枢纽港模式” 随后，铁路和货车运输、电信、金融、电力等部门纷纷开始解除自罗斯福新政时代以来形成的“规制下的垄断“体制，按照各行各业的技术特性，引进市场竞争。“解除规制”甚至深入到传统上被认为只能由政府独家经营的业务。 英国的经验 第一，售国有资产（“私有化”）与开放政府垄断市场并举。 第二，政府启动竞争结构的形成。 第三，规制机构非行政化。 第四，逐步扩大市场性监管、减少行政性监管。他们把“监管”分为“专门规制机构的监管”、“行业自律性监管”、“竞争对手互相提供的行为约束”（也就是消费着增加了选择权利后，厂商竞相“讨好”消费者以保有市场份额）和“其他政府机构的监管”等四类。 “激励性规制” 新规制经济学提出了“激励性规制”概念。 传统的价格规制原则是“成本加成”。 新规制经济学提出“最高限价规制”。 按照设计，政府规制部门的最高限价等于一个固定价