汉代小农破产的原因与归宿——兼与罗马小农的比较.pdfVIP

第 1 章 绪论 第 1 章 绪论 1.1 小农概念的界定 关于小农概念的界定，《简明不列颠百科全书》认为：小农阶级（peasantry） 是“小规模农业生产者的一种亚文化群。小农与其他农业生产者不同之点就在于 要受外部权势的支配。……小农经济通常具有比较简单的技术，按年龄与性别分 工。生产单元是一家一户除生产外，还有诸如消费、抚养孩子、宗教和其他礼仪 ① 。恩格斯在谈到法德农民问题时指出：“小农，是指 活动等许多非生产性事务” ② 小块土地的所有者或租佃者。” 还有的学者认为：“在中国封建历史条件下，从 事个体生产的农民主要有两种，一种是自有小块土地的自耕农，另一种是自己没 有土地或只有极少量土地，靠租种或主要靠租种地主土地进行生产的佃农。无论 自耕农还是佃农，就其小块土地经营和以家庭为单位的个体劳动而言，都是‘小 ③ 农’。” 不同国家、不同历史时期的小农可能有不同的表现形式。但比较而言，笔者 认为，小农当主要是指自耕农和半自耕农。其中，自耕农是拥有一部分土地，依 靠自己和家庭成员独立自由耕种的人群；半自耕农是只有小部分土地或没有土 地，有些生产工具，主要依靠租种别人的土地生产和生活但又有一定的独立性的 人群。 1.2 小农研究的回顾 无论是中国汉代，还是古代罗马，农业都是经济的主导部门，农民是农业的 主要耕种者，是国家财富的主要创造者。农民与国家的治乱兴衰有着必然的联系。 历代学者对此关注颇多，在总结性和系统性的研究方面取得了重要进展。 一、中国小农问题的研究 1、著作：于琨奇的《秦汉小农与小农经济》（黄山书社1991 年版）系统全 面地剖析了秦汉时期的小农和小农经济，涵盖了小农的各个方面。许倬云的《汉 代农业——早期中国农业经济的形成》（江苏人民出版社1998 年版）对汉代的农 作和农民做了深入描述。罗彤华的 《汉代的流民问题》（台湾学生书局1989 年版， ① 中国大百科全书出版社《简明不列颠百科全书》编辑部译编：《简明不列颠百科全书》（第八卷）， 中国大百科全书出版社 1986 年版，第 586 页。 ② 中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局：《马克思恩格斯选集》第4 卷，人民出版社 1995 年 版，第 486 页。 ③ 史志宏：《清代前期的小农经济》，中国社会科学出版社 1994 年版，第 3 页。 1 第 1 章 绪论 台北）系统阐述了汉代流民问题。邓拓的 《中国救荒史》（北京出版社1998 年版）， 以问题为中心，解析了历代灾荒史况、救荒思想的发展以及救荒政策的实施。书 中对两汉的灾异类别、次数进行了精确的数字统计,在叙述灾荒的实际影响时， 罗列了小农破产的大量资料。曹贯一的《中国农业经济史》（中国社会科学出版 社 1989 年版）全面论述了从原始农业开始，经夏、商、周至清末为止我国古代 各个时期农业经济发展的历史。田昌五、安作璋、孟祥才主编的《中国封建社会 经济史（第一卷）》（齐鲁书社1996 年版）主要对自耕农土地所有制的情况进行 考察。江立华等人所著《中国流民史(古代卷)》（安徽人民出版社2001 年版）， 则主要考察了流民问题的发生原因、空间与职业流向，流民对社会经济诸方面所 产生的影响以及政府调控的措施与成效。 2 、论文：李根蟠的《中国小农经济的起源及其早期形态》（《中国经济史研 究》1998 年第 1 期），对小农经济的概念做了定义，然后探讨了小农经济的起源 及早期特点。程念祺的《中国历史上的小农经济——生产与生活》（《史林》2004 年第 3 期），论述了小农的生产与生活，特别是副业在小农生活中的作用。李永 田的《秦末农民战争与汉初小农经济的发展》（《徐州师范学院学报》（哲学社会 科学版）1982 年第 3 期），分析了秦末农民战争对汉初小农经济恢复的作用及汉 初采取的一系列恢复发展小农的措施和成效。张志昆的《从西汉的历史发展过程 看个体小农经济和封建国家的关系》（《华东理工大学学报》（社会科学版）1995 年第 3 期），以西汉一朝的历史考察了个体小农经济和封建国家的关系。