QR-0803-03内部审核检查表.docVIP

受审核部门： 管理层 审核日期： 2016年12月02日 受审核负责人：泮海波 审核员： 共4页/第1页 审核条款： 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1 审核内容 条款号 审核记录 判定 1 在QMS中的主要职能 2 如何贯彻8项原则及QMS总要求 （是否识别了过程，包括外包过程） 3 文件要求 4 质量手册 5管理承诺 如何落实管理承诺？ 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 1 就ISO9001标准而言，管理层主管的职能/过程包括：4.1（负责体系的建立、实施、保持与改进）；4.2.1文件要求；4.2.2质量手册；5（管理职责）；6.1（资源提供）8.1（测量、分析与改进的策划）8.5.1（改进） 2 清楚8项原则的内容以及QMS总要求中P—D—C—A的管理思路。 就本公司贯标而言： P（策划）——领导决策、指派专班，通过学习标准、分析现状，确定公司质量管理体系的结构、过程等，并以文件形式（包括手册、程序文件、作业文件、记录表格等）规定下来； D（实施）——文件发布后，公司领导带头并组织学习文件，在学习理解的基础上，实施文件，逐步深入落实标准、文件的要求； C（检查）——通过日常检查、督促、内部审核、管理评审等活动对质量管理体系的运行情况进行检查、考核； A（改进）——针对检查、考核的结果，发现并确定体系中的不足之处、薄弱环节，加以调整、改善。 外包过程涉及：产品运输。 3 公司质量管理体系文件的构成： 质量手册（含质量方针及公司质量目标） 程序文件——5个：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正和预防措施控制 作业文件：11个 记录表格：36个 4 公司已制订并发布质量手册 5 管理承诺是指：按ISO9001标准建立、实施、保持和改进体系。 落实管理承诺的措施包括： ——强调满足顾客要求及其重要性； ——制订方针、目标，指明努力的方向； ——确定机构、人员，提供设施、设备等资源，创造条件； ——开展了管理评审，以考核结果。 受审核部门： 管理层 审核日期： 2016年12月02日 受审核负责人：泮海波 审核员： 共4页/第2页 审核条款： 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1 审核内容 条款号 审核记录 判断 6 如何理解与实施“以顾客为关注焦点”？ 7 质量方针 —制订依据 —全员理解 —实施程度 8 质量目标 —与方针关系 —分解与否 —各级目标落实程度 9 QMS策划 —依据/内容 —策划的结果 —变更的控制 10部门及岗位职权 —文件规定？ 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 6 公司（目标）顾客：车轿制造厂，按合同要求组织生产 以顾客为关注焦点的内涵：了解顾客要求，满足并超越顾客要求； 其重要性在于满足顾客要求以求生存、超越顾客要求以谋取竞争优势、促进发展； 实施的方式：确定顾客要求（包括潜在的要求），将其转化为产品技术质量要求，通过体系建立及实施，以满足并持续满足要求 7 应全面、准确地表述质量方针及其内涵； 制订依据包括：遵循法规及标准要求，结合内外部环境条件，在本公司总体经营方针的框架内制订质量方针（涉及对发展战略的思考）； 全员理解：通过文件、会议、培训等方式宣讲、传达质量方针，全员应清楚方针的内涵、对各岗位的的工作要求、如何自觉地落实质量方针； 实施程度：领导应对质量方针被理解、贯彻落实的程度进行表述（涉及员工的质量意识、工作态度、对质量问题的处理等）。 8 应全面、准确地表述公司质量目标； 与方针的关系：质量目标是对质量方针的具体展开、落实； 分解：应提供各部门分（质量）目标的文件规定； 落实：应提供到目前为止质量目标、各部门分目标的实施、考核结果 9 依据：根据公司质量方针、质量目标的要求来策划质量管理体系，并要遵循质量管理体系的总要求（PDCA）； 内容：结合标准要求及本公司实施，确定各项活动/过程的实施要求及实施方法； 结果：质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、表格）； 变更：其要点在于无论本公司涉及哪方面的调整或变化，质量管理体系的要求都应得到保持、落实，不得由于内部调整而导致正常工作的中断或混乱。 10 在质量手册中规定了领导及各部门的质量职责，在各岗位任职要求中规定了其他岗位的质量职责； 沟通的方式：文件、会议、培训；