新股申购策略及htsc新股服务介绍.pptVIP

Company Logo Company Logo * 新股申购策略及 华泰证券新股服务简介 华泰证券XXX营业部 目录 一、新股发行流程简述 二、新股申购流程 三、新股注意事项 四、华泰证券新股相关服务简介 一、新股发行流程简述 1.符合首次公开发行股票的条件： （1）主体资格 股份有限公司； 持续经营时间应当在3年以上； 注册资本已足额缴纳国；依法经营者 ；3年内主营业务和人事没有发生重大变化；股权清晰； （2）独立性 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产完整；人员独立 ；财务独立；机构独立；业务独立； （3）规范运行 （4）财务与会计 （5）筹集资金运用 一、新股发行流程简述 财务指标 主板 创业板 净利润/营业收入 ①净利润最近3年均为正且累计超过3000万元件 ； ②最近3年营业收入累计超过3亿元，或最近3年经营现金流量净额累计超过5000万元。 标准一: 最近2年盈利，且最近2年净利润累计不少于1000万元； 标准二:最近1年盈利，净利润不少于500万元，营业收入不少于5000万元，最近2年的营业收入增长率均不低于30%； 无形资产占净资产的比例 最近一期无形资产占净资产比例不高于都20% 按照新《公司法》实施，没有对此作出特别规定 股票总额 发行前股票总额不低于3000万 发行后股票总额不低于3000万 可分配利润 最近一期不存在末弥补亏损 最近一期不存在末弥补亏损 净资产 无 发行前净资产不少于2000万元 一、新股发行流程简述 2.首次公开发行股票的内核、推荐和承销商备案材料 3.首次公开发行股票的核准程序 （1）申报 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。 （2）受理。5个工作日内作出是否受理申请文件的决定。 （3）预披露 （4）初审并由发行审核委员会审核。 中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会审核。 （5）决定 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。自核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。 一、新股发行流程简述 4.股票上市条件 ①股票经中国证监会核准已公开发行； ②公司股本总额不少于人民币5000万元； ③公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为什么10%以上； ④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； ⑤交易所要求的其他条件 二、新股申购流程 业务概述 新股现金申购是新股发行的一种方式，投资者用现金在网上认购新股，中签获得股票之后在二级市场上卖出以获得收益。优秀企业通过上市进行融资是资本市场的一个基本属性，所以新股申购是一项可以长期参与的投资。 新股申购最小参与单位 沪市每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍； 深市每一申购单位为500股， 申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 二、新股申购流程 新股申购操作流程 T日：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。具体操作时，点击“买入”，输入新股代码，注意最小申购单位和该新股申购上限； T+3日：公布中签号，对中签的资金部分进行冻结，未中签的申购款予以解冻； T+7~20日：新股上市，中签部分卖出。 * T为交易日；上交所1000股为一签、深交所500股为一签 二、新股申购流程 交易所关于新股上市首日盘中停牌制度的新规 1、深交所：当股票上市首日出现下列情形之一的，本所可以对其实施盘中临时停牌至14︰57： （一）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的； （二）盘中换手率达到或超过50%的。 临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。 本所于14︰57将其复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。 2、上交所： （一）盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含）； （二）盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上（含）； （三）盘中换手率（成交量除以当日实际上市流通量）达到80%以上（含）；因前款第（一）项停牌的，当日仅停牌一次，停牌持续时间为30分钟，停牌时间达到或超过14:55的，当日14:55复牌。因第（二）、第（三）项停牌的，停牌时间持续至当日14:55。 二、新股申购流程 序号 日期 发行安排 1 T-6 日 2010 年7 月30 日 刊登《初步询价及推介公告》、《首次公开发行股票并在创