基础第8章B卷答案.docVIP

证券市场基础知识第八章模拟试题（B卷） 考生姓名： 年级班级： 考试时间：60分钟 考试成绩： 一、单选题 .以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入空格内。（每小题1分，共18分） 1、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（ C ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构。提高资产质量。P281 A、 15% B、20% C、30% D、 40% 2、关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是 （ A ）。P282 A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。P283 3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护资金，由（ A ）代扣代收。P285 A、中国证券登记结算有限责任公司 B、基金公司 C、证券交易所 D、中国证监会 4、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ A ）纳入证券投资者保护基金。P284 A、20% B、25% C、30% D35% 5、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之一的是（ C ）P290 A、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、降低非系统风险 D、降低系统风险 6、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计度的上半年结束之日起（ B ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。P297 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月 7、下列不属于操纵市场行为的是（ D）。P299 A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 8、取得从业资格的人员，如果属（ D ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。P310 A、未被机构聘用 B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情况 C、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D、5年前曾受过轻微的刑法处罚 9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ B ）内不受理其执业证书申请。P311 A、2年 B、3年 C、4年 D、5年 10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（B ）个交易日。P295 A、 7 B、15 C、 30 D、 45 11、对发行上市的信息披露在基本要求不包括（ D ）。P296 A、 全面性 B、 真实性 C、时效性 D、 完整性 12、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁坏交易记录，诱毁投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　B　）的罚款。”P299 A、3万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、10万元以上 D、1万元以上5万元以下 13、下面不属于证券交易所的主要职能是（ C ）。P303 A、为组织公平的集中交易提供保障 B、公布证券交易即时行情，并按交易日制定证券市场行情表，予以公布 C、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证券交易会的要求，对异常的交易情况提出报告 14、下列各项不属于内幕信息的是（D ）。P301 A、公司分配股利或者增资计划 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事