投顾服务规范要点.pptxVIP

投顾服务规范 制作：合规部 目　录 背景、意义 PPT模板下载：/moban/ 行业PPT模板：/hangye/ 节日PPT模板：/jieri/ PPT素材下载：/sucai/ PPT背景图片：/beijing/ PPT图表下载：/tubiao/ 优秀PPT下载：/xiazai/ PPT教程： /powerpoint/ Word教程： /word/ Excel教程：/excel/ 资料下载：/ziliao/ PPT课件下载：/kejian/ 范文下载：/fanwen/ 试卷下载：/shiti/ 教案下载：/jiaoan/ PPT论坛： 证券之星各公司在开展投顾服务工作中，为确保有效控制投顾服务过程中产生的风险，公司投顾合法、合规的进行，维护公司品牌形象、客户基本利益，需对客户的投顾服务、投资建议等做留痕处理 投顾服务规范（推荐） 操作时间 操作类型 股票代码 股票名称 操作价格 备注 推荐理由 操作人 2015/6/1 14:17:25 买入股票 600000 浦发银行 17.4 建议客户市价买入6000股 《浦发银行:收入较快增长,大幅计提拨备致使净利润骤减》机构：平安证券有限责任公司 研究员：XXX 日期：2015-05-04 对应的投顾老师姓名 1、客户股票推荐留痕 投顾对客户推荐股票留痕，包括操作时间、操作类型（买入股票、卖出股票等）、股票代码、股票名称、操作价格、备注（买卖量等）、推荐理由和操作人。如下表： 投顾服务规范（股票池） 日期 操作 股票代码 股票名称 添加理由 仓位 止盈价 止损价 操作人 2015/7/4 调入 600000 浦发银行 《浦发银行:收购落定,转型路明》 类别：公司研究 机构：中信建投证券股份有限公司 研究员：XXX 日期：2015-07-02 20% 17.85 16 对应的投顾老师姓名 2、投顾股票池留痕 投顾股票池留痕包括日期、操作、股票代码、股票名称、添加理由、仓位、止盈价、止损价和操作人。如下表: 添加股票条件：数据模型（总公司股票池、证监会报备）、券商研报 投顾服务规范（短信） 短信时间 短信内容 推荐理由 推荐人 2015/5/5 盘中提示：财富风向标600000浦发银行，买入参考区间17-17.5元；以上建议仅供参考，辅助您作出投资决策；股市有风险，投资需谨慎。【上证综研】 《浦发银行:收入较快增长,大幅计提拨备致使净利润骤减》机构：平安证券有限责任公司 研究员：XXX 日期：2015-05-04 对应的投顾老师姓名 3、股票推荐短信留痕 投顾股票池留痕包括日期、操作、股票代码、股票名称、添加理由、仓位、止盈价、止损价和操作人。如下表： 违规惩处 公司定期安排相关风控人员到各公司抽检投顾服务情况，各公司需按投顾服务规范详细做好投顾服务资料，并保存完整 违规惩处：超过两次给客户推荐或指导操作股票无服务记录，按《证券之星电话销售合规管理制度》私自推荐股票处理