投资银行思考题要点.pptxVIP

1 第一章思考题 思考题 1、名词解释： 投资银行 证券公司 商人银行 综合类证券公司 经纪类证券公司 2、罗伯待·库恩(Robert Kuhn)对投资银行有哪几种定义？ 3、试述投资银行与商业银行的联系与区别。 4、投资银行与其他金融机构和金融市场有什么关系？ 5、我国《证券法》对证券公司有哪些分类，设立证券公司要满足哪些条件？ 6、投资银行有哪些主要功能？ 7、我国投资银行在为国企改革和经济发展服务中能够发挥哪些作用？ 思考题 2 1、名词解释： 格拉斯-斯蒂格尔法；银证分业；银证混业；网上发行；网上交易；综合类证券公司 2、推动现代投资银行业发展的重要因素有哪些？ 3、为什么不少国家重新采取银证混业的道路？ 4、英国和日本的金融大动荡（Big Bang）是怎么一回事？ 5、推动投资银行全球化发展有哪些重要因素？我国投资银行如何面对投资银行全球化趋势？ 6、因特网对证券市场和投资银行的发展你有何影响？ 7、试述中国证券市场对外开放对我国投资银行的影响以及国内投资银行的应对策略。 3 思考与练习 1、名词解释 合伙制 现代公司制 金融控股公司制 投资银行内部结构 2、合伙制和现代公司制各有什么优缺点？大部分投资银行为什么会从合伙制转向现代公司制？ 3、国际大部分知名投资银行为什么走上市道路？ 4、设计投资银行内部结构时，要遵循哪些原则？ 5、投资银行有哪些主要功能部门？这些功能部分主要负责哪些业务？ 4 复习题目 1、名词解释 集中监管 自律监管 萨班斯法案 特许制 登记注册制 2、政府集中监管和自律监管有什么联系和区别？ 3、投资银行的业务监管有哪些主要内容？ 4、根据《证券法》的规定，中国证监会具有哪些职能？ 5、建立投资银行保险制度有何意义？ 本章思考题 1.名词解释 证券承销 私募发行 雷曼公式 业务动态管理 2.投行有哪些主要业务？ 3.投行如何对业务前景进行分析？ 4.投行开发创新产品有哪三种模式？各举两例根据三种创新模式开发出来的创新产品。 5.我国投行进行金融创新有何动力和压力？ 5 思考题 1.名词解释 人力资源管理 投资银行家 2.按照个性，投资银行家可以分为哪几种类型？ 3.投资银行家要遵循哪些职业道德？ 4.哪些素质是成为一个优秀的投资银行家必备的？ 6 思考题 1.名词解释： 股权筹资 国债回购 同业拆借 证券金融公司 2.投资银行可以动用哪些筹资渠道？哪些是长期筹资渠道？哪些是短期筹资渠道？这些筹资渠道各有什么优缺点？ 3.我国投资银行进入同业拆借市场有什么条件？ 4.证券金融公司是如何运作的？它发挥着什么样的作用？ 7 思考题 1.名词解释 市场风险；信用风险；法律风险；操作风险；流动性风险；体系风险；风险价值模型（VaR） 2.投资银行面临哪些主要风险？ 3.投资银行面对的操作风险有何危害？ 4.建立完整的风险管理和控制的架构包括那几个方面的内容？ 5.投资银行的风险管控有哪些机构设置？ 6.风险价值模型有何优缺点？ 8 思考题 1.名词解释 债券；国债；公司债券；投资级债券；垃圾债券；代销；余额包销；全额包销；国债公开招标发行；美国式招标；荷兰式招标；国债一级自营商；国债承销团成员 2.债券公募发行有哪些销售方式？ 3.国债竞标发行中的美国式招标和荷兰式招标分别是怎样实施的？ 4.国债竞标发行中的收益率招标和价格招标分别是怎么实施的？ 5.简述我国国债发行方式向市场化演变的过程？ 6.我国的记账式国债承销团成员享有哪些权利？需要承担什么义务？ 9 思考题 1.名词解释 股票；审批制；注册制；核准制；承销；包销；尽力销售；公募发行；招股说明书；尽职调查；绿鞋；公开定价法；固定定价法；市盈率；市净率；私募发行；路演；网上路演 2.股票发行的管理制度有哪几种类型？不同的管理制度有何区别？ 3.股票发行为什么需要投资银行承销？投资银行在股票首次公开发行中有哪些准备工作？ 4.投资银行选择发行人的标准是什么？发行人选择主承销商的标准又是什么？ 5.首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的，成功的路演能够达到什么目的？ 6.股票首次公开发行的定价有哪几种方式？我国采用哪一种定价方式？ 7.网上发行和传统发行方式存在哪些差异？为什么网上发行具有很大的竞争力？它会对发行市场产生什么样的影响？ 8.请登陆我国证券市场网上路演的主要站点观看以往的网上路演资料，并参加一场网上路演，谈谈你的感受。 10 思考题 1.名词解释 二级市场；经纪商；市价订单；限价订单；做市商；自营商；报价驱动市场；订单驱动市场；套利；风险套利；网上交易 2.证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则？ 3.投机商和市场操纵者等同吗？试述投机商对证券市场产生的影响。 4.从