OHSMS审核通用检查表.doc

审核准则： OHSMS 18001(GB/T28001-2001) 制定日期： 制表人： 批准人： 要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 4.1总要求 组织是否建立并保持了OHS管理体系 OHS管理体系文件中是否有针对OHS问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页 最高管理者是否签署了OHS管理体系文件发布令？ OHS管理体系文件是否覆盖了OHSMS 18001的所有条款？ 〇 〇 〇 实际查看OHS方针 4.2OHS方针 最高管理者是否制定了本组织的OHS方针 最高管理者是否批准、签署了OHS方针？ OHS方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及OHS影响相适应？ OHS方针中是否包含对持续改进的承诺？ OHS方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？ OHS方针中是否包括OHS目标的框架？ 是否传达到全体员工并付诸实施？ 是否同上级组织的OHS方针相协调？ 是否可为公众所获得？ 最高管理者是否定期评审、修订OHS方针？ 由谁主持制定的？ 何时、何地制定的？ 如何制定的？ 由谁批准的？ 何时批准的？ 组织活动的性质和OHS影响是什么？ 组织的产品的性质、规模及其危险源与风险是什么？ 组织的服务的性质、规模及其OHS影响是什么？ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ 取得了怎样的效果？ 上级组织有否OHS方针？ 本组织的OHS方针是否征得上级组织的同意？ 是否以上级组织的OHS方针为基础？ 为公众获得OHS方针提供了何种方便？ 何时、何地可以获得？ 是否有定期评审规定？ 是否进行过评审？ 评审、修订的依据是什么？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 看OHS方针加以确认 看OHS方针加以确认 查阅OHS方针予以确认 询问职工 方针对照 实地查看 实地查看 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划 是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？ 是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识？ 用什么方法和怎样辨识的 辨识危险源应把握哪些要点 如何进行评价的？ 危险源及其风险的信息能否及时更新 在制定目标时是否考虑了重大危险源及其风险 有无程序？ 程序中是否包括了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ 辨识时是否应用该程序？ 辨识的范围和对象 是否有危险源及其风险的清单？ 识别的过程 采用的方法 收集的原始资料 是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 应考虑到的主要方面是否有遗漏？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OHS风险？ 评价是怎样进行的？ 有无评价方法、准则和步骤？ 有无重大危险源及其风险清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？ 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？ 哪些重大风险列入目标？ 其他风险如何控制？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 4.3.2法律和其他要求 是否建立了识别和获得相关法律法规的程序？ 实施上述程序的结果 程序中是否包括法规信息及时变更的规定？ 组织如何使职工了解有关的法规信息 本组织的守法情况及证明文件 该程序是否明确了获得法规的途径？ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ 该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？ 相关法规清单 相关法规内容和要求明细表 法规要求特定设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责？ 做得怎样？ 法规信息如何进行内部沟通？谁负责？ 职工是否意识到不遵守法规的后果？ 过去、现在有无违法？ 各项标准是否清楚？有无违背情况？ 有无守法证明性文件，如OHS评价报告、三同时报告，噪声监测数据等 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 4.3.3目标和指标 组织是否设定了OHS目标 设定目标时应考虑的一些方面 目标是否得到落实？ OHS目标是否定期评审、修订？ 目标是如何确定的？ 是否经领导批准？ 是否形成文件？ 是否体现了OHS方针？ 是否考虑了重大危险源及其风险？ 是否考虑了法规要求？ 是否考虑了技术上、财务及运作上的要求？ 是否考虑了员工和相关方要求