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转融通业务试点操作方案 (V2.0版） 中国证券金融股份有限公司 二○一一年十二月 前言 为积极稳妥做好转融通业务试点准备工作，根据证监会第300次主席办公会原则通过的《转融通业务试点方案》和《转融通业务监督管理试行办法》，证券金融公司筹备组对转融通业务试点方案主要业务流程和具体操作内容进行了细化，拟定了《转融通业务试点操作方案》。 《转融通业务试点操作方案》从业务操作层面详细阐述了转融通业务的账户体系及交易单元、参与人管理、征信与授信、交易管理、清算交收、权益处理、保证金管理、风险控制、信息披露及报告、会计处理等内容，提供给证券交易所、登记结算公司、证券公司等相关各方作为制定相配套的转融通业务规则或细则，开发转融通业务技术系统的参考。 在《转融通业务试点操作方案》的制定过程中，证券金融公司筹备组充分听取了证券交易所、登记结算公司及前两批融资融券试点证券公司的意见，对《转融通业务试点操作方案》反复进行了修订和完善。 《转融通业务试点操作方案》只是确定转融通业务内容的一个基本文件，各相关单位结合未来系统开发和业务实施过程中出现的新情况、新问题，可对操作方案提出修改意见，证券金融公司筹备组将再做必要的修改，以求进一步完善。 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc24675第一章 转融通业务账户体系及交易单元 PAGEREF _Toc24675 1 HYPERLINK \l _Toc29973第一节 账户体系 PAGEREF _Toc29973 1 HYPERLINK \l _Toc16482第二节 交易单元 PAGEREF _Toc16482 5 HYPERLINK \l _Toc24386第二章 转融通业务参与人管理 PAGEREF _Toc24386 5 HYPERLINK \l _Toc27001第一节 出借人管理 PAGEREF _Toc27001 5 HYPERLINK \l _Toc6848第二节 借入人管理 PAGEREF _Toc6848 8 HYPERLINK \l _Toc18901第三节 征信与授信 PAGEREF _Toc18901 10 HYPERLINK \l _Toc7115第三章 转融通业务交易管理 PAGEREF _Toc7115 15 HYPERLINK \l _Toc20604第一节 标的证券、可充抵保证金证券及其折算率管理 PAGEREF _Toc20604 15 HYPERLINK \l _Toc6687第二节 交易期限管理 PAGEREF _Toc6687 21 HYPERLINK \l _Toc4034第三节 费用管理 PAGEREF _Toc4034 23 HYPERLINK \l _Toc23076第四节 转融资业务流程 PAGEREF _Toc23076 26 HYPERLINK \l _Toc20555第五节 转融券融入业务流程 PAGEREF _Toc20555 30 HYPERLINK \l _Toc10339第六节 转融券融出业务流程 PAGEREF _Toc10339 35 HYPERLINK \l _Toc291第七节 交易控制 PAGEREF _Toc291 44 HYPERLINK \l _Toc25011第四章 转融通业务清算交收 PAGEREF _Toc25011 46 HYPERLINK \l _Toc5572第一节 转融资融出清算交收流程 PAGEREF _Toc5572 46 HYPERLINK \l _Toc30144第二节 转融券融入清算交收流程 PAGEREF _Toc30144 49 HYPERLINK \l _Toc10483第三节 转融券融出清算交收流程 PAGEREF _Toc10483 51 HYPERLINK \l _Toc32471第四节 权益补偿清算交收流程 PAGEREF _Toc32471 54 HYPERLINK \l _Toc13277第五节 合约展期清算交收流程 PAGEREF _Toc13277 55 HYPERLINK \l _Toc8488第六节 合约提前索还清算交收流程 PAGEREF _Toc8488 56 HYPERLINK \l _Toc25315第五章 转融通业务权益处理 PAGEREF _Toc25315 56 HYPERLINK \l _Toc13516第一节 证券金融公司融入证券权益补偿 PAGEREF _Toc13516 57 HYPERLINK \l _Toc7664第二节 证券金融公司融出证券发生权益补偿 PAGEREF _Toc7664 62 HYPERLINK \l _Toc6489第六章