安徽荃银高科种业股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

安徽荃银高科种业股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防 范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，根据《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公 司内部控制制度和评价办法，对公司目前的内部控制及运行情况进行 了全面深入的检查，并出具了公司 2016 年度内部控制自我评价报告。 具体情况如下： 一、公司的基本情况 （一）公司历史沿革 安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 是由安徽荃银禾丰种业有限公司整体变更设立的股份有限公司，设立 时，注册资本 3,000 万元，公司于 2008 年 2 月 28 日在合肥市工商行 政管理局办理了工商登记。 2009 年 2 月，经公司股东会决议和修改后公司章程，公司以 2008 年末的总股份 3,000 万股为基数，按每 10 股转增 2 股以未分配利润 转增股本 600 万元，同时由股东以现金新增股本 360 万元，注册资本 变更为 3,960 万元。公司于 2009 年 5 月 8 日在合肥市工商行政管理 局办理了工商变更登记。 经 2009 年第一次临时股东大会、第二次临时股东大会决议，本 公司于 2010 年 5 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,320 万股，每股面值 1.00 元，增加注册资本为人民币 1,320 万元，公司注 册资本增加至人民币 5,280 万元。公司股票已于 2010 年 5 月 26 日在 深圳证券交易所创业板挂牌上市，股票代码为：300087。 2011 年 4 月 27 日，经 2010 年度股东大会会议决议，公司增加 注册资本人民币 5,280 万元，由资本公积转增股本，增资后公司注册 资本变更为 10,560 万元，公司于 2011 年 6 月 13 日在合肥市工商行 政管理局办理了工商变更登记。 经 2013 年度股东大会会议决议，公司增加注册资本人民币 5,280 万元，由资本公积转增股本，增资后公司注册资本变更为 15,840 万 元，公司于 2014 年 6 月 18 日在合肥市工商行政管理局办理了工商变 更登记。 经 2014 年度股东大会会议决议，公司增加注册资本人民币 15,840 万元，由资本公积转增股本，增资后公司注册资本变更为 31,680 万 元，公司于 2015 年 6 月 15 日在合肥市工商行政管理局办理了工商变 更登记。 截止 2016 年 12 月 31 日，通过投资兼并、重组，公司已发展到 拥有 14 个子公司、5 个专业公司或分公司、5 个参股公司，实现了集 团化管理。 本公司是以现代农作物种业技术产业化的发展方向，运用现代化 生物技术与杂种优势利用相结合的技术路线从事高产、优质、抗逆、 广适应的杂交水稻、杂交玉米、小麦、棉油、瓜菜等农作物种子的选 育、生产、销售。实行“育、繁、推”一体化的高科技企业。 （二）公司经营范围 本公司经营范围为：农作物种子、苗木、花卉种子研发、生产及 销售；农作物种植及栽培服务；农副产品的深加工、储藏、销售；农 用配套物资批发零售（应凭许可证经营的未获许可前不得经营），农 业生产性基础设施建设；经营农作物种子、农副产品、农用配套物资、 机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止 进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动）。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部会计控制制度的目标 1、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各 项经营活动的正常有序运行； 2、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止 并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整； 4