评价项目档案管理规范20160419.docxVIP

技术档案管理作业指导书 目的 为规范我公司技术档案（包括评价档案、检测档案）归档及管理工作，根据《职业卫生技术服务档案管理规范》的要求，制定本规范。 范围 本规范适用于评价项目、检测项目技术资料的归档及日常管理。 评价项目技术档案 评价项目档案内容 评价服务合同； 过程控制记录 a.评价项目风险分析表； b.委托书； c.职业病危害评价项目任务书； d.评价方案审核意见表； e.职业病危害评价报告审核意见表（一级审核） f.职业病危害评价报告审核意见表（二级审核） g.职业病危害评价报告审核意见表（三级审核） h.评价项目内审意见及修改说明（适用时） i.评价项目外审专家意见及修改说明（适用时） 现场调查记录（包括工作日写实，预评价有类比检测时）； 评价方案（包含检测方案）； 现场采样/检测原始记录（预评价有类比检测时）； 检测任务流转单（预评价???类比检测时）； 实验室分析记录（预评价有类比检测时）； 职业病危害数据处理表（预评价有类比检测时）； 检测报告； 现场影像资料（须包括检测人员在建设单位标志性建筑钱的留影、检测人员检测过程中的留影、主要设备、警示标识等影像资料。预评价项目有类比检测时适用。） 评价报告 a．评价报告初（电子版） b．评价报告一审文件（保留审核痕迹）（电子版） c．评价报告一审后修改（电子版） d．评价报告二审文件（保留审核痕迹）（电子版） e．评价报告二审后修改（电子版） f．评价报告三审文件（保留审核痕迹）（电子版） g．评价报告内审稿（适用时）（装订版） h．评价报告外审稿（适用时）（装订版） i．评价报告备案稿（装订版） 企业提供资料 a．委托书 b．立项文件 …… 网络公开信息表 注：1、检测方案：一式两份，一份保存于检测技术档案，一份保存于评价技术档案；检测报告： 2、检测报告正本原件寄给建设单位，扫描件存档于评价技术档案，检测报告副本存档于检测技术档案。 3、网络公开信息表中的信息应与项目记录中信息保持一致，文件命名方式为：项目编号+项目网络公开信息表-非煤/煤炭-省份，例如：XP14012项目网络公开信息表-煤炭-山西；KP14010项目网络公开信息表-非煤-山东。 其中（1）由市场营销部同意归档管理，（2）~（13）项按照检测技术档案与评价技术档案两部分分别保存。（5）~（9）及检测方案等检测相关资料由检测技术档案管理员负责归档管理；（2）~（4）、（10）~（13）等评价相关资料由评价技术档案管理员负责归档管理。 评价技术档案归档 评价项目结束后15个工作日内，项目负责人应对以上评价相关项目资料进行核查、整理，生成《项目资料交接单》，要求项目资料交接单所列资料应与实际资料一一对应，且将电子版资料名称与资料交接单中序号及名称一致。项目负责人应对存档资料的齐全性、完整性、规范性负责。 资料整理齐全后，打印《项目资料交接单》，与项目资料（纸质资料及电子资料）一起交于评价技术档案管理员进行归档。评价技术档案管理员对项目资料交接单中的资料进行一一核查。审核资料及记录信息与《项目资料交接单》是否一致，过程记录填写是否规范性、记录划改是否规范、人员签字是否齐全性、记录日期是否属实等内容，核实电子版资料与资料交接单中资料的一致性。 审核内容不符合要求的，要求项目负责人按照规范重新整理。审核完成信息一致、内容合理后，项目负责人与资料交接人在《项目资料交接单》中签字。 评价技术档案管理员对项目资料进行整理，（2）~（4）、（12）纸质资料分别进行装订，分别编制“第几页共几页”，评价报告单独成册存档。电子版形式存档的资料（包括已有打印版的评价方案、检测方案、检测报告、评价报告打印文件）整理到一个文件夹中，命名方式为“项目标号+归档-归档人员+归档日期”（如KP14010归档-郑明，将归档 评价项目存档资料以项目为单位独立建档。档案盒背脊应注明行业类型、项目类型、项目名称、项目编号、保存期限等信息。 归档完成后评价技术档案管理员在《项目资料交接单》存档人员处签字。《项目资料交接单》与评价项目资料一同归档。 评价项目/检测项目检测技术档案归档 评价项目/检测项目结束后15个工作日内，项目负责人应对检测技术资料进行核查、整理，生成《项目资料交接单》，要求资料交接单所列资料应与实际资料一一对应。项目负责人应对存档资料的齐全性、完整性、规范性负责。 资料整理齐全后，打印《项目资料交接单》，与项目资料一起交于检测技术档案管理员进行归档。检测技术档案管理员对项目资料交接单中的资料进行一一核查。审核资料及记录与《项目资料交接单》是否一致，检测记录填写/划改是否规范、人员签字是否齐全性、记录日期是否属实等内容。 审核内容不符合要求的，要求项目负责人按照规范重新整理。审核完成信息一致、内容合理后，项目