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浙江凯创机械制造股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 关于 《浙江凯创机械制造股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》的回复 二零一六年六月 1 / 60 浙江凯创机械制造股份有限公司、 中银国际证券有限责任公司 关于《浙江凯创机械制造股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司 《浙江凯创机械制造股份有限公司挂牌申请文件的第 一次反馈意见》的要求，浙江凯创机械制造股份有限公司以下简称 “凯创机械”、“公司”、“本公司”）、 中银国际证券有限责任公 司（以下简称“主办券商”）、儒毅律师事务所（以下简称“律师”） 及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”、 “会计师”）对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论及补充调查， 对反馈意见中所有提及的问题逐项予以落实并进行了回复说明。涉及 需要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披露的，已按 照反馈意见的要求进行修改和补充。 如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义 一致。本回复报告中的字体代表以下含义： ? 仿宋 反馈意见所列问题 ? 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 ? 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 2 / 60 关于浙江凯创机械制造股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 浙江凯创机械制造股份有限公司并中银国际证券股份有限 公司: 现对由 中银国际证券股份有限公司 （以下简称“主办券 商”）推荐的浙江凯创机械制造股份有限公司 （以下简称 “公司”）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简 称“全国股转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈 意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复 与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告（模板见附件 一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 1、关于资金占用。请公司披露：报告期初至申报审查 期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用 公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不 限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备 性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符 合挂牌条件发表明确意见。 【公司回复】 3 / 60 报告期初至申报审查期间，存在公司关联方占用公司资金的情况，关于资 金占用的情况，公司已在公开转让说明书“第四章公司财务”之“五、关联方、 关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）关联交易情况”之“2 、偶发性 关联交易（2 ）关联方资金拆出和（3 ）关联方代垫款项”披露如下： 2、偶发性关联交易 （2 ）关联方资金拆出 单位：元 2015 年 2015 年 约定 序号 科目名称 关联单位名称 本期增加 本期偿还