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唐山冀东装备工程股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 唐山冀东装备工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 1 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位和事项包 括公司总部以及下属五个子公司。上述业务和事项的内部控制涵盖了 纳入评价单位的经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 公司根据风险评估结果确定的内部控制主要风险为：销售管理、 资金管理、法律事务管理、产品设计、战略管理、采购业务、人力资 源管理、客户服务。 纳入评价范围的单位包括： 公司名称 行业性质 层级 冀东装备总部 装备制造 母公司 盾石建筑 建筑安装 全资子公司 盾石电气 电气设备制造 全资子公司 2 机电设备公司 设备、备件、贸易 控股子公司 冀东威克莱 机械制造 控股子公司 曹妃甸热加工 机械制造 控股子公司 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）公司治理 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、 法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成 的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之 间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。 公司股东大会：是公司的权力机构，依法决定公司的经营方针和 投资计划，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，审议批准董 事会、监事会的报告，审议批准年度财务预算方案等。 公司董事会：是公司的经营决策机构，对股东大会负责。行使法 律、法规《公司章程》及股东大会赋予的职权。对公司内部控制的建 立健全和有效实施负责。 公司监事会：是公司的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 对公司的业务经营活动、公司财务以及