基础重要时和间要点.docVIP

　　证券基础知识关键?数字： 　　1602?年第一个证券交易所阿?姆斯特丹 1608柴?思胡同的“乔纳林咖啡?馆”众多经纪人在此交?易成名 1790年美?国费城证券交易所成立?(第一个) 　　17?73年英国第一家交易?所咖啡馆成立(180?2年政府正式批准)(?最初交易政府债券-后?来公司债券 矿山 运?河股票――铁路股票盛?行) 　　1792年?5月17日24名经纪?人“梧桐树协议”订了?交易佣金的最低标准 ?中国最早证券交易机构?是外商开办的“上海股?份公所”“上海众业所?” 　　1918年夏?北平证券交易所成立(?中国人自己创办第一家?) 1872年设立的?轮船招商局是我国第一?家股份制企业 　　1?920年7月上海证券?物品交易所成立(当时?规模最大的) 198?7年9月深圳特区证券?公司成立(中国第一家?专业证券公司中) 　?　1992.10国务?院证券管理委员会和中?国证监会成立(标志全?国性监管和市场发展)?1998.04国务院?证券委 撤消(建立了?集中统一的市场监管体?制) 　　1997.?11《证券投资基金管?理暂行办法》(规范基?金发展) 2001.?12.11中国加入W?TO 外资合营外资比?例不超过33% 加入?后3年内不超过49%? 　　2002.11?接纳日本野村证券上海?代表处首席特别会员，?批准日本内藤证券直接?申请B股席位 200?3.05.27瑞士银?行成为首家获批的QF?II 　　记名股东发?起设立方式设立公司发?起人首次出资不得低于?注册资本的20% 其?余部份2年内缴足 募?集方式发起人认购股份?不低于35% 　　全?体股东的货币出资不得?低于注册资本的30%?, 股东大会作出决议?须经出席会议表决权半?数通过，修改公司章程?，增减资，合并分立须?2/3通过 　　募集?公司上市条件：向社会?公开发的股份数要达到?25%以上 股本总额?超4亿的比例为10%?以上 公司股本总额不?少于3000万，公司?3年无违法行为 　　?同时最近3年现金流量?净额超过5000万 ?或者3个会计年度营业?收入超3亿，为近3年?净利润的10倍 　　?股权分置改革后原非流?通股12个月内不得转?让。股份超5%出售在?12个月内不超5% ?在24个月内不超10?% 　　1994年开?始发行凭证式(银行网?点发行，提前兑付需付?千分之2手续费)和记?账式国债(证券帐户发?行，特点：发行时间短?效率高，交易手续简便?成本低安全)可记名可?挂失 　　50年代发?行过两种国债：195?0年人民胜利折实公债? 1954～1958?国家经济建设公债(发?行5次) 1981恢?复发行国债2000年?无记名国债退出市场 ?　　1982年开始发?行金融债券，同年中国?国际信托投资公司在日?本东京证券市场发行外?国金融债券 1993?中国投资银行被批准境?内发行外币金融债券 ?　　国债发行方式：1?991之前行政摊派 ?1991开始引入承购?包销 1996年引入?招标发行方式 200?1.07.02开始在?银行间债券市场实行净?价交易 　　混合资本?债券：是商业银行为补?充资本发行的，清偿位?于股权资本之前列在一?般债务和次级债之后 ?期限在15年以上，1?0年内不可赎回 　　?保险公司中次级债偿还?须确保偿付后偿付能力?充足率不低于100%?才能偿付 　　200?7.08证监会颁布实?施《公司债券发行试点?办法》标志我国公司债?券(1年以上期限内还?本付息的有价证券)发?行正式启动，金额不少?于5000万 　　1?987.10财政部在?德国法兰克福发了了3?亿马克公募债券(经济?体制改革后政府首次在?国外发行债券) 　　?基金起源于英国18世?纪末19世纪初产业革?命推动下出现的 19?97.11国务院颁布?《证券投资基金管理暂?行办法》 　　200?4.06.01我国《?基金法》实施(法律形?式确认了基金在资本市?场和社会主义市场经济?中的地位和作用) 　?　封闭基金存续期5年?以上，一般10～15?年 10%以上基金持?有人有权招开基金持有?人大会 　　基金公司?设立：注册资本不低于?1亿必须是实缴资本 ?。主要股东3年内无违?法记录注册资本不低于?三亿 　　我国基金管?理费一般为1.5% ?，货币基金0.33%? 债券基金不低于1%? 封基托管费按0.2?5% 开放基金低于0?.25% 　　封基年?度收益分配比例不低于?年度已经实现收益的9?0% 股票基金应有6?0%投资于股票 债券?基金应有80%投资于?债券 　　一只基金持?有一家上市公司股票不?得超过基金净值的10?% ，一家管理公司的?全部基金持有一家公司?的证券不得超过该证券?的10% 外汇期货1?972在国际货币市场?(属于芝加哥商业交易?所)率先推出