国际贸易技术溢出实的证研究――基于中国各行业.docVIP

经济学年会投稿 投稿?领域：国际经济学 ? 国?际贸易、RD溢出和?生产率增长 ――基于?中国工业行业的面板数?据分析 李小平 ? 朱钟棣 （上?海财经大学国际工商管?理学院，上海2004?33） 内容提要?：本文首次采用Coe?和Helpman（1?995）等的国际R?D溢出回归方法，在运?用DEA方法对199?9-2003年32个?工业行业的全要素生产?率增长分解为技术进步?和技术效率增长，并对?外国RD分为日本、?美国和其他OECD国?家RD基础之上，对?通过国际贸易渠道的R?D溢出作了实证分析?。我们得到了有别于C?oe和Helpman?等的实证结论。我们发?现贸易开放度高的行业?平均比贸易开放度低的?行业拥有更高的技术效?率，但却拥有较低的规?模效率等；在控制其他?变量的情况下，外国R?D确实通过国际贸易?渠道促进了各行业的技?术进步，并且开放度越?高的行业受益越大；但?是外国RD通过国际?贸易渠道阻碍了各行业?的技术效率的增长，并?且开放度越大的行业受?阻碍的影响也越大；美?国、日本的RD通过?国际贸易渠道对各行业?的生产率增长率、技术?进步和技术效率的促进?作用不显著；并且国际?贸易的RD溢出存在?一定的国内RD的门?槛效应。 ? 关键词： 国际?贸易 RD 生?产率 技术溢出 ? Abstrac?t: Based o?n the deco?mposing in?dustry’s T?FP into te?chnology p?rogress an?d technolo?gy efficie?ncy and di?viding for?eign RD i?nto Japane?se RD 、Am?erican RD? and other? OECD coun?tries’ RD?, the pape?r analyses? Chinese i?ndustry’s ?internatio?nal techno?logy spill?over by ad?opting the? method of? internati?onal RD s?pillover r?egressions?. We find ?that the i?ndustries ?owning the? higher tr?ade openne?ss have th?e higher t?echnology ?efficiency?, but the ?lower scal?e efficien?cy. Contro?lling the ?other vari?ables, the? foreign R?D promote?s the indu?stries’ te?chnology p?rogress., ?and the la?rger the i?ndustry’s ?trade open?ness is, t?he larger ?the indust?ry benefit?s. But, th?e foreign ?RD impede?s the indu?stries’ te?chnology e?fficiency ?through th?e internat?ional trad?e. Key wo?rds: Inter?national T?rade RD ? Productiv?ity Techn?ology Spil?lover JEL? Classific?ation：F140? O330 O4?70 国际贸易?、RD溢出和生产率?增长 ――基于中国工?业行业的面板数据分析? 一、导言 内生增长?理论强度国际贸易的国?际RD溢出，并把?创新和国际贸易作为技?术进步的发动机（Ri?vera-Batiz?和Romer，199?1；Grossman?和 Helpman，?1991b）。在开放?经济中，由于国家之间?存在水平或者垂直差异?的中间产品的国际贸易?，一国的技术进步不仅?依赖于国内的RD资?本，而且依赖于外国的?RD资本；RD资?本通过增加产品品种（?品种增长模型）或者提?高产品质量（质量阶梯?模型）以促进技术进步?。 中国是个发展中大?国，因此借助国际R?D溢出是中国技术进步?的一条很重要的途径。?国内学者偏向于研究F?DI的技术溢出（何洁?，2000；沈坤荣，?耿强，2001；王成?歧，张建华，安辉，2?002；潘文卿，20?03；张海洋，200?5），而较少有研究通?过国际贸易渠道的R?D溢出的文献。国内现?存关于国际技术溢出的?文献有2点不足：1、?普遍忽略了外国的R?D变量。由于技术创新?的原动力是RD，因?此，在开放经济