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私募基金登记备案资料清单 NO.1?私募基金管理人初次登记材料清单 （一）常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本） 2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺） （以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载） （二）管理人信息 1、机构基本资料： 1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书?（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照； 6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人资料： 1）自然人： 身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织： 营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图 3、最近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有） 2）会计师事务所营业执照 （三）股东/合伙人信息 1、自然人： 1）身份证，学历\学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织： 1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图 （四）主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历； 4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 （五）法律意见书 由从事相关事项的专业律师事务所出具 NO.2?私募基金备案材料清单 1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。 　　2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。 　　3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。 　　私募基金备案所需文件清单 　　一、正在运作的基金/新基金备案 　　（一）外包业务机构情况表 　　外包机构营业执照 　　（二）私募基金信息情况表 　　A.私募证券投资基金 　　1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 　　2、基金招募说明书 　　3、基金风险揭示书 　　4、投资者承诺函 　　5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 　　6、基金合同/合伙协议/公司章程 　　7、委托管理协议（若有） 　　8、基金托管协议（若有） 　　9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 　　10、对销售业务的管理制度 　　11、对份额登记业务的管理制度 　　12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 　　13、销售监管机构监督协议 　　14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 　　15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 　　16、份额登记监管机构监督协议（若有） 　　17、委托外包协议（若有） 　　 　　B.私募股权投资基金 　　1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 　　2、基金招募说明书 　　3、基金风险揭示书 　　4、投资者承诺函 　　5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 　　6、基金合同/合伙协议/公司章程 　　7、委托管理协议（若有） 　　8、基金托管协议（若有） 　　9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 　　10、对销售业务的管理制度 　　11、对份额登记业务的管理制度 　　12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 　　13、销售监管机构监督协议 　　14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 　　15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 　　16、份额登记监管机构监督协议（若有） 　　17、委托外包协议（若有） 　　 　　C.私募创业投资基金 　　1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 　　2、基金招募说明书 　　3、基金风险揭示书 　　4、投资者承诺函 　　5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 　　6、基金合同/合伙协议/公司章程 　　7、委托管理协议（若有） 　　8、基金托管协议（若有）