（代市政府）关于广东金融高新技术服务区报送《广东股权交易市场建设工作方案》的请示（最初方案改图）.docVIP

佛山市南海区金融业发展办公室文件稿纸 拟 稿单 位 研究部 拟 稿时 间 1月15日 承办单位领导签署 拟稿人 - 秘 密等 级 发 行范 围及 印 发 份 数 2份 文 件 编 号 代拟文 核稿意见 单　　位： 核稿人： 关于报送《广东股权交易市场建设 工作方案》的请示 （代拟稿） 省人民政府： 区域性股权交易市场（OTC市场）是我国多层次资本市场的重要组成部分，对提高金融资源配置效率，推动科技创新技术及产业优化升级具有重要意义。2012年，我省OTC市场建设已在紧锣密鼓推进并取得重要进展，根据省领导的指示及《关于加快推进我省OTC市场建设的工作方案》文件精神，我市于2012年9月OTC市场的工作，并12月17日向省政府报送《关于大力支持广东金融高新技术服务区筹建广东股权交易市场的请示》（佛府〔2012〕107号）。（联系人：周军 广东股权交易市场建设工作方案 目 录 3 第一章 总体思路与发展目标 3 一、总体思路 3 二、发展目标 3 第二章 总体设计方案 3 一、市场定位 3 二、“双层次市场”为主体架构 3 三、优势与特色 3 四、股权结构 3 五、交易中心组织架构及职责 3 六、参与主体 3 第三章 广东股权交易中心的交易运营 3 一、广东股权交易中心总体模式 3 二、广东股权交易中心总体架构 3 三、中心柜台投资者适当性管理安排 3 四、中心柜台产品上柜 3 五、中心柜台交易体系 3 七、登记中心产品登记、托管和结算 3 第四章 广东股权交易中心的风险管理 3 一、挂牌发行业务的风险治理 3 二、交易业务的风险管理 3 三、后台处理环节的风险管理 3 四、信息系统的技术风险 3 第五章 广东股权交易市场的监督管理 3 一、政府监督管理 3 二、内部监督管理 3 三、应急处置 3 第六章 广东股权交易中心筹备工作组方案 3 一、筹备工作领导小组成员 3 二、内设工作部门及工作职责 3 总体思路与发展目标 为加快构建广东股权交易市场，建设和完善我省多层次资本市场，充分发挥资本市场在资源配置中的基础作用，增强金融服务实体经济、支持中小微企业融资的能力，促进我市、我省及我国华南地区产业转型升级和经济发展方式转变，按照省领导指示及《关于转去加快推进我省OTC市场建设的工作方案的函》（粤金函[2012]193号）的要求，特制定本方案。 一、总体思路 为进一步拓宽广东省中小微企业直接融资渠道，加快我省产业转型升级和经济发展方式转变，推动广东金融高新技术服务区建设产业金融中心，充分发挥证券公司互联互通、信息技术先进、客户资源丰富、创新能力强等优势，广东金融高新区联合广发证券、招商证券共同建立广东股权交易中心，将致力打造股权、债券、PE二级市场、小额贷业务平台、券商创设金融产品及银行理财产品等全方位金融资产交易平台，努力推动金融产品创新，为金融服务实体经济做出重要贡献。 建设广东股权交易市场具有战略意义：一是拓宽中小微企业直接融资渠道，提高金融资源的配置效率；二是创新企业投融资方式，推动金融资本与科技、产业融合；三是促进企业规范公司治理结构，推动自主创新和战略性新兴产业发展；四是完善多层次资本市场体系，更好地培育上市后备企业资源；五是为创业投资（VC）、股权投资基金（PE）等发展提供更好的条件和环境；六是结合清理整顿各类交易场所，推动省内各类交易所整合工作，在整顿中规范，在规范中发展。 二、发展目标 借鉴国内外先进的金融理念、技术和管理经验，从非上市公司股权和中小微企业私募债券两个产品起步，通过市场组织、交易产品、交易制度、交易形式等方面进行分阶段、分层次的创新，逐步建成立足珠三角、服务全省（除广州、深圳之外）、辐射全国的非上市公司的融资平台、非上市证券的交易平台、适当投资者的多层次投资平台，构筑中国多层次资本市场体系的重要基础层次。具体阶段性目标如下： （一）短期目标（2013年）。立足于佛山周边地区初步选择非上市公司股权和中小微型企业私募债券为先期交易产品，探索PE二级市场、小额贷款转让平台、券商创设金融产品发售转让平台；打造中心柜台系统，探索双边报价交易；连接券商柜台，初步形成各项规章制度健全、功能基本齐全、具有一定交易规模的市场。 。按照省政府的统一部署，面向全省发展，逐步探索将业务范围扩展到省外地区。不断开展金融创新，丰富交易产品品种，后续将支持PE基金、银行金融产品、资产证券化产品等非标产品；扩大参与主体范围；培育一批成熟、合格的场外市场投资者；基本形成多品种、多功能的全方位金融平台。 。通过国内证券公司的互联互通的网络体系，逐步将业务范围扩展到全国，积极推进金融产品创新，扩大交易形式和投资者