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上海众申投资管理有限公司 管理制度 经纪会员管理办法 ZS-JY-004-1-B 文件编号 ZS-JY-004-1-B 版 本 号 V1.0a 编制部门 产品投研中心 编制日期 2016年3月 上海文化产权交易所艺术品交易中心 经纪会员管理办法 1总则 1.1 为规范上海文化产权交易所艺术品交易中心（以下简称“交易中心”）经纪会员的经纪活动，维护交易参与人的合法权益，根据《交易规则》，制定本办法。 1.2本办法适用于交易中心经纪会员及其从业人员。 2 经纪会员资格 2.1 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、交易中心业务规则，并且符合本办法所规定条件的企事业法人、社会团体法人、其他经济组织，均可以申请成为交易中心经纪会员。 2.2 交易中心经纪会员应具备以下条件： 1）依法成立的企事业法人、社会团体法人以及其他经济组织；2）有固定的经营场所、软硬件设施和专业人员；3）有健全的法人治理结构、管理制度和丰富的客户关系；4）理解、认可并遵守交易中心各项交易规则和管理办法；5）认缴交易中心收取的各项费用； 6）有合法且充裕的资金来源提供公司开展经营与管理。 7）交易中心规定的其他条件。 3经纪会员的申请和办理 3.1 经纪会员的申办程序 3.3.1拟成为交易中心经纪会员的单位应向交易中心递交如下资料：1）《会员申请表》；2）申请单位营业执照副本复印件； 3）申请单位法定代表人身份证复印件； 4）申请单位被授权经营人员身份证复印件；5）交易中心规定的其他文件。 以上文件均需加盖公章。 3.2交易中心经纪会员资格审查机构对申请单位递交的资料进行审核。 经审核符合条件的申请单位在交易中心开设会员账户，成为交易中心经纪会员。经审核不符合条件的，申请单位完善或修改后可重新申请。 4 经纪会员资格的变更、转让、终止与撤销 4.1 经纪会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心提供以下书面报告：1）变更名称、住所或者营业场所、注册资本、经营范围及联系方式；2）设立、合并或者终止分支机构；3）变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；4）经营状况发生重大变化；5）发生诉讼案件或经济纠纷； 6）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚；7）交易中心要求报告的其他情况。 4.2 经纪会员不能转让其经纪会员资格。4.3 经纪会员可以申请终止其经纪会员资格，交易中心收到经纪会员提交书面终止申请3个工作日后生效。经纪会员资格终止后，不得继续从事交易中心经纪会员业务。4.4 经纪会员严重违反交易中心交易规则和本办法的，交易中心有权撤销该会员的经纪会员资格。 5经纪会员的权利和义务 5.1经纪会员享有以下权利：1）依据交易中心各项规章制度开展经纪业务；2）享有交易中心提供的交易信息和相关服务；3）对交易中心的新业务享有优先参与权；4）获得交易中心的业务指导；5）按照《经纪会员招商政策》规定获取相应佣金；6）对交易中心的工作提出意见、建议； 7）在交易中心授权范围内依法享有的其他权利。 5.2 经纪会员应当履行下列义务：1）遵守国家相关法律、法规和规章制度；2）遵守交易中心各项规章制度、交易规则和管理办法等；3）接受交易中心监督管理，参加交易中心组织的各项活动；4）维护交易各方权益，协助交易中心处理各种突发或异常事件；5）对其发展的交易商进行管理和培训；6）对交易中心、交易商和自身的交易数据履行必威体育官网网址责任；7）按照《经纪会员招商政策》规定支付相应费用； 8）独自承担从事交易中心经纪业务的风险和法律责任9）交易中心规定的其他义务。 6处罚 6.1 经纪会员违反交易中心相关规定的，由交易中心稽核部门核查核实，按规定给予相应处罚措施。 6.2 经纪会员违反交易中心相关规定的，交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为： 1）口头警告； 2）书面通报； 3）强制培训； 4）暂停经纪会员资格； 5）撤销经纪会员资格。 6.3 经纪会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后出具整改意见书或通报批评： 1）经纪会员未按本管理办法第四章第六条规定向交易中心作出书面报告的； 2）经纪会员未按本管理办法第五章第十一条规定履行经纪会员义务的； 3）交易中心规定的其他违规行为。 6.4 经纪会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后，对经纪会员单位高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训： 1）经纪会员有违规收费行为的； 2）经纪会员未按交易中心要求进行宣传的； 3）未执行交易中心经纪会员信息公示制度的； 4）未按时交纳交易中心规定的各项费用的； 5）交易中心规定的其他违规行为。 6.5经纪会员存在下列情况之一的，