三、集合资产管理计划的基本情况.docVIP

申银万国2号策略增强集合资产管理计划 资产管理合同 类 型：非限定性集合资产管理计划 管理人：申银万国证券股份有限公司 托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、前言 5 二、合同当事人 6 三、集合资产管理计划的基本情况 7 四、设立推广期间委托人参与集合计划 10 五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 13 六、集合计划账户管理 15 七、集合计划资产托管 17 八、集合计划的费用、业绩报酬和税收 18 九、集合计划的收益分配 21 十、集合计划的信息披露 23 十一、委托人的权利和义务 25 十二、管理人的权利和义务 26 十三、托管人的权利与义务 28 十四、集合计划存续期间，委托人的参与和退出 30 十五、集合计划的展期 36 十六、集合计划终止和清算 37 十七、不可抗力 38 十八、风险揭示及其相应风险防范措施 39 十九、违约责任与争议处理 41 二十、合同的成立与生效 42 二十一、合同的补充与修改 43  一、前言 为规范申银万国2号策略增强集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《申银万国2号策略增强集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他相关法律法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、《申银万国2号策略增强集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【xxxx】xxx号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 《说明书》、《申银万国2号策略增强集合资产管理计划合同签署条款》（以下简称《合同签署条款》）是本合同不可分割的部分。委托人签署《合同签署条款》，即是对本合同的签署。二、合同当事人 委托人 签订《合同签署条款》的投资者即为本合同的委托人。委托人的详细情况在《合同签署条款》中列示。 管理人： 名称：申银万国证券股份有限公司 法定代表人：丁国荣 住所：上海市常熟路171号（邮编：200031） 联系电话：（021传真：（021联系人： 单蔚良 托管人（即“托管银行”）： 名称：中国银行股份有限公司 法定代表人：肖 钢 住所：北京市西城区复兴门内大街1号（邮编：100818） 联系电话：（010传真：（010联系人：宁敏三、集合资产管理计划的基本情况 （一）名称：申银万国2号策略增强集合资产管理计划 （二）类型：非限定性集合资产管理计划 （三）投资范围和投资比例 集合计划的投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票类资产、固定收益类资产及中国证监会允许集合计划投资的其他金融工具。 固定收益类资产包括：现金、逆回购、银行票据、开放式货币市场基金、国债、企业债、资产支持证券等，占资产净值的5%－80%；股权类资产包括：股票、可转债、开放式基金（不含货币市场基金）、交易所上市的封闭式基金、ETF、LOF、权证等，占资产净值的20%－95%。其中行业优选组合占资产净值0-75%，低市盈率组合占资产净值10%-20%，行业龙头组合占资产净值10%-20%。 为保证本集合计划具有良好的流动性，本集合计划资产在认购期结束后的任何时间内都将保持5%以上的现金类资产（一年期以内的国债、期限在