黄金现货交易平台帐簿划拨作业.pptVIP

* 肆、相關電腦連線交易暨報表 提領分行基本資料維護(C78)報表 * 肆、相關電腦連線交易暨報表 黃金轉讓(C97) * 肆、相關電腦連線交易暨報表 存券交易日結資料查詢(165) * 肆、相關電腦連線交易暨報表 165-黃金交易日結單 * 肆、相關電腦連線交易暨報表 165-黃金交易異動表 * 聯 絡 窗 口 總機代表號 ：?(02)2719-5805 主辦單位：業務部 作 業 項 目 分機號碼 黃金現貨帳簿劃撥作業 747 李克恭 483 張宏毅 492 黃正中 資訊作業部 資訊服務組 ?：(02)3789-7555 * 敬請指教 * * 黃金現貨交易平台帳簿劃撥作業 中華民國103年11月 大 綱 壹、作業簡介 貳、帳簿劃撥作業 參、實體黃金提領作業 肆、相關電腦連線交易暨報表 * * 壹、作業簡介 一、櫃檯買賣中心規劃建置黃金現貨交易平台，並掛牌交易 二、投資人可透過現有交易帳戶買賣黃金現貨，並登載於集保帳戶 三、交易模式比照興櫃股票採造市商機制，以電腦議價方式為之 四、由本公司辦理保管、結算交割與款項收付等，並提供提領及帳簿劃撥作業 * 壹、作業簡介 五、黃金現貨交易平台架構 * 造市商 經紀商/ 自營商 集保結算所 款項收 付銀行 黃金現貨 保管銀行 1.下單及成交回報 2.1報價及成交回報 2.2下單及 成交回報 3.成交資料 5.1款項交割 4.黃金現貨交割 6.核帳 5.2款項交割 黃金現貨交易平台 投資人 貳、帳簿劃撥作業 一、保管作業 (一)由本公司擔任保管機構，黃金現貨委由黃金現貨保管銀行保管 (二)一檔黃金現貨商品有一家黃金現貨保管銀行 (例：AU×××1為臺灣銀行、AU×××2為第一銀行) * 貳、帳簿劃撥作業 二、結算交割作業-比照興櫃股票 * 集保結算所 櫃檯買賣中心 經紀商/ 造市商(賣方) 經紀商/ 造市商(買方) 款項收付銀行 1.T日通知成交資料 2.T日辦理賣出圈存，並批次辦理賣出扣帳 3.T+1日查詢交割不足資料 4.T+1日16時前辦理黃金現貨之補足匯撥 5.T+2日10時前應付款項入帳 6.T+2日10時後辦理黃金現貨入帳 7.通知付款 8.應收款 項入帳 貳、帳簿劃撥作業 二、結算交割作業(續)-比照興櫃股票 (一)結算交割及款項收付作業由本公司辦理 (二)款項淨額交割，且與興櫃股票合併收付 (三)提供餘額交割及逐筆交割二種交割方式，餘額交割週期為T+2日，逐筆交割為T日 (四)採餘額交割者，本公司於T+1日完成黃金現貨賣方扣帳作業，並於T+2日完成黃金現貨買方入帳及款項收付作業 * 貳、帳簿劃撥作業 二、結算交割作業(續)-比照興櫃股票 (五)僅造市商得以買賣相抵後淨額辦理黃金現貨交割 (六)「成交及給付結算資料明細查詢」交易(代號576)可查詢興櫃股票及黃金現貨之給付結算資料，因交易單位為台兩，報價單位為台錢，買進(賣出)金額即為成交數額*成交單價*10 (七)證券商向櫃檯買賣中心申報錯帳、更正帳號及違約等作業流程，比照興櫃股票 * 貳、帳簿劃撥作業 三、非交易性帳簿劃撥 (一)存券匯撥(交易代號130)及法院扣押相關作業(交易代號150、151、351、353、C20、C21、C22) 同現行程序辦理 (二)客戶餘額查詢調閱 同現行程序，操作「客戶資料調閱申請」交易(代號K67)辦理 (三)參加人合併移轉 本公司依現行程序於合併基準日次一營業日撥入存續參加人 * 貳、帳簿劃撥作業 三、非交易性帳簿劃撥(續) (四)繼承、贈與、私人間讓受 1.客戶申請持證券存摺，填具「存券匯撥申請書」簽蓋印鑑，並檢具下列文件向往來證券商申請 (1)繼承繼承相關證明文件及遺產稅完稅或免稅證明 (2)贈與贈與稅完稅或免稅證明等相關證明文件 (3)私人間讓受無 * 貳、帳簿劃撥作業 三、非交易性帳簿劃撥(續) (四)繼承、贈與、私人間讓受(續) 2.證券商接獲前項資料審核無誤後操作「黃金轉讓」交易(代號C97)，輸入轉讓資料通知本公司 3.本公司接獲前項通知後，即辦理轉帳，將轉讓數額由出讓人帳戶撥入受讓人帳戶 * 貳、帳簿劃撥作業 四、核帳作業 (一)結算交割資料核帳 1.「成交及給付結算資料明細查詢」交易(代號576)增加黃金現貨交易資料 2.「交割清單/給付結算清單資料查詢」交易(代號185)及「給付結算資料調整附表查詢」交易(代號577)增加黃金現貨交易資料，並新增黃金小計 * * 貳、帳簿劃撥作業 四、核帳作業(續) (二)黃金現貨保管餘額及異動核帳「存券交易日結資料查詢」交易(代號165)證券類型新增「黃金」 * * 五、登摺範例 貳、帳簿劃撥作業 * 1.「證券名稱」欄為股票時，其單位為股；為債券時，其單位為元；為黃金時