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建设项目风险管理 2004.9 第一章 绪论 风险管理的意义 风险管理与项目管理 风险管理的产生和发展 风险管理是一门新兴的管理技术科学 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，已渗透到各个领域，应用十分广泛，从本能地进行风险管理发展到系统化的风险管理 风险具有客观上的必然性和普遍性，是不以人们的意志为转移的客观现实，几乎无处不在、无时没有 涉及到概率统计、技术经济、财务管理、保险以及管理学等 建设项目迫切需要加强对风险的管理 建设过程涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多 建设项目的规模越来越大，风险所致损失规模也越来越惊人 市场服务的需求日趋旺盛，出现了专门的风险管理公司 风险管理长期以来被认为是项目管理的一部分 上世纪80年代后期，美国项目管理协会（PMI）一直推广风险管理是项目管理知识体系的一部分 项目管理中许多好的习惯做法都可以看做是风险管理 项目管理和风险管理的目的相同但着眼点不同 都是要保证项目的成本、时间、质量、安全和环境等目标的完整实现 项目管理着眼于现实效果，风险管理着眼于不确定性 二者所依赖的分析技术有所不同 风险管理已迅速发展成为一门独立的学科 风险管理的产生和发展 最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题 引起足够的重视并得到推广则始于50年代 ，其后逐步发展成企业中的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构： 国际项目管理协会（IPMA） 美国风险与保险管理协会（RIMS） 美国风险与保险协会（ARIS） 日本风险管理协会（JRMS） 英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC） 70年代中期，全美大多数大学工商管理学院均普遍开设风险管理课，风险管理开始渗透到各个领域。 近几十年来工程建设项目的建设和管理中得到了广泛的应用 第二章 风险管理概述 建设项目 建设项目的风险 建设项目风险管理 建设项目 项目的概念 项目是一项或一组在规定的时间内为完成某种目标或任务而进行的活动的总体。或者说在特定的目标和条件下完成的一次性任务。 为创造独特的产品或服务而进行的一种临时性的工作 （美国项目管理协会） 具有明确的开始点和结束点、有某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列协调活动 （英国标准化协会） 项目具有如下特征： 单件性 目标明确性 生命周期性 条件约束性 整体及相互依赖性 冲突性 建设项目的概念 建设项目是项目在工程建设领域的具体体现。 在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一次性任务。 以形成固定资产为目的，有明确的项目建设规模、质量标准及使用周期，人、财、物的使用上都有明确的限制。 通常由建安工程、设备工器具、技术改造活动以及以此相联系的其他工作组成。 建设项目具有如下特征： 投资巨大 建设期限较长 整体性强、涉及面广 具有固定性、一次性 制约条件多、风险较大 建设项目的风险 不确定性 风险的含义 风险的属性 建设项目的风险 不确定性 一个特定的事件或活动，事先不能确知最终会产生什么样的后果，这种现象叫做不确定性。包含几层含义： 事件的后果有多种可能且各种后果出现的概率不一样 ； 主要是由于人们对于将来的活动或事件的信息掌握不全面而引起； 不确定性的大小会随着时间的进程而逐渐减小。 不确定性包括项目本身的不确定性和环境不确定性两个方面，具体有如下形式： 人们认识的不确定性 计量的不确定性 事件后果的不确定性 　某项目的业主委托了一名环境设计师来对已有房屋进行总体规划以达到新的实用要求。在设计阶段设计师提出了一个完全崭新的房屋策略和设计上的重大变更。为了顺利实施该项目，业主聘请了一个项目公司对修订的建筑方案提供必要的管理和监督，其后，项目管理人员发现环境设计师的策略和变更是不可行的。事实证明，业主所聘用这名环境设计师的经验不足，所进行的决策是在忽视了许多重要因素的情况下作出的，是在信息不完备的条件下进行的变更，业主不得不按照新的设计要求重新进行了设计。最终，主要由于这项失误导致了这项工程成本超支了40﹪，工期延长了50﹪。 风险的含义 从不同的角度来考察风险可以得到风险的不同含义，但就共同点来说，必须包括如下要点： 风险是不确定性 风险同人们有目的的活动有关 风险同将来的活动和事件有关 风险同行动方案的选择有关 风险必然导致不良后果 保险业往往更加强调对不良后果的处理； 工程上更强调避免可能出现损失或损害； 风险可以被认为是一种必然会导致不良的后果的不确定性 。 风险是可以度量的 不确定性的可能后果较为多样，难以进行