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招标采购办公室岗位风险点一览表 单位：招标采购办公室招标管理部 二〇一一年十一月十一日 风险点 风险表现 制度依据 已建及拟建防范措施 责任人 分管领导 专家抽取 评标专家名单泄露； 评标专家不专业； 提早抽取专家或提早填写专家名单。 《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《财政部、监察部关于政府采购评审专家管理办法》、《山东大学政府采购评审专家管理办法》 2．细化专家库分类，扩充专家库类别和人数； 3.加强监督，实行专家由纪委监察处抽取、招标管理部协助制度； 4.加强必威体育官网网址制度，专家抽取工作由专人负责。 郑学友 刘竞虹 采购会议组织与管理 1．开标前泄露项目预算或潜在投标人； 2.投标截止时间后仍接收标书或开启不符合开标要求的标书； 3.不管理评标专家通讯工具； 4.评标现场组织方面不公平公正； 5.现场资料统计计算失误，影响评标结果； 6. 透露评标过程的必威体育官网网址信息。 《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《山东大学关于进一步加强招标采购工作的意见》、《山东大学关于进一步完善招标采购运行机制的实施意见《山东大学政府采购工作规程》 2．严格按照采购文件中规定的开标程序进行开标、唱标； 3．监督部门加强开标现场监督，对不符合开标程序和规定的行为当场予以纠正； 4.安排专人负责通讯工具缴存工作； 5.评标现场资料实行统一管理，须采购结果公示三天后，职能部门与用户方可取走； 6.竞争性谈判采购方式二次报价单及承诺书的收取实行双人收取，同时收取； 7.会议资料的汇总与计算实行双人计算并执行复核。 郑学友 韩新荣 邢丽君 刘竞虹 委托采购代理 1．信息发布不规范，发布公告时间提前或延后； 2．编制标书需求表述不明确，存在模糊评审空间；评标办法不合理； 3．工作人员透露必威体育官网网址信息； 4．采购过程违规操作，造成采购不公。 《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《山东大学关于进一步加强招标采购工作的意见》、《财政部关于政府采购代理机构资格认定办法》等文件 1．招标管理部对公告审查和监督； 2．采购代理公司项目负责人认真审查，发现存在不合理要求的标书应退回重编； 3．代理公司有疑问及时与招标办沟通； 4.采购现场实行纪委监察处、审计、财务监督制度； 5.对采购代理公司定期进行廉政教育。 郑学友 刘竞虹 单位领导： 分管领导: 单位：招标采购办公室采购管理部 二〇一一年十一月十一日 风险点 风险表现 已建及拟建防范措施 责任人 分管领导 供应商资格管理 1、未经职能部门考察推荐，将潜在供应商纳入供应商信息库； 2、供应商资格审查过程中未能发现资料失真或不满足采购文件要求。 《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《财政部关于政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《教育部政府采购管理暂行办法》、《山东大学关于进一步加强招标采购工作的意见》、《山东大学政府采购供应商管理暂行办法》等文件。 1、采购项目后追加的供应商，通过各招标采购职能部门考察推荐，并填报《山东大学供应商登记变更申请表实现全校供应商信息资源共享关于进一步完善招标采购运行机制的实施意见引入竞争机制，合理确定采购方式关于进一步完善招标采购运行机制的实施意见 招标采购办公室工作流程风险示意图 （一）政府采购工作流程风险示意图 风险等级示意： （二）工程委托代理公开招标为例流程风险示意图 说明：黄色表示存在风险 （三）以竞争性谈判方式为例会议组织流程风险示意图 说明：黄色表示存在风险 招标管理部 采购管理部 用户 采购管理部 招标管理部 招标管理部 专家评审委员会 招标管理部 招标管理部 招标管理部 招标管理部 采购管理部 采购管理部 采购部、招标办主任 采购管理部 发布中标公告 收集资料存档 会议结束 定标 二次报价 承诺书 述标、评标、询标 开标 召开采购会议 协助抽取评标专家 准备会议资料 确定采购方式 发售采购文件 发布采购公告 安排采购日程 审定采购文件 项目实施采购 采购管理部 B级风险 A级风险 采购部、招标办主任 采购管理部 职能部门 发出申请书 收集申请书 签字备案