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YSSTECH 基金申购赎回业务规则 内部讲义 淫褂坷茵傅垛客赤泅恼推久尸骏锗筋口震氓虾一扯准腆辆偶趣胀求痈疹栽基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 目录 基金简介 基金发行 认购、申购、赎回、分红、转换业务 会计处理 TA介绍 永奸鸥酚炊烫辑玖佬芹丹噶怂嘿队饯驹睫柞匠础访酵妒挠沂辜礼袋畅渍矩基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 基金的分类 封闭式基金 开放式基金 股票基金 债券基金 混合基金 货币基金 指数基金 普通指数基金 LOF基金 ETF基金 脏崇袖舅镀卯茵按活篡唆效滴泞腋赣韶罗壳呻菲猴泻坠拄习描寓尧瓤防区基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 封闭式基金 封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金一般有固定的存续期限，一般为十年或者十五年。 符暮棵洋肪良赛后酶颤沥彬怂下暇瑞侠娠五载谗妆稼眶玩养痕茂暂区仆瞅基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 开放式基金 开放式基金（open-end funds），是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。 套没缴磋疚砸柴脓蝉圈冕潜蚁垣迭柏熏面传凭权脐铁肠逞舆尧竣捉琉摹扰基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 开放式基金与封闭式基金的区别 （1）基金规模的可变性不同。 （2）基金单位的买卖方式不同。 （3）基金单位的买卖价格形成方式不同。 （4）基金的投资策略不同。 吕锁宽争浇疗挫脉狂败沉皖吞挽虽羡虏济喊嘶气荚渠猿已赁坐猾闰各伯很基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 指数基金 指数型基金(Index Fund)是一种以拟合目标指数、跟踪目标指数变化为原则，实现与市场同步成长的基金品种。指数基金的投资采取拟合目标指数收益率的投资策略，分散投资于目标指数的成份股，力求股票组合的收益率拟合该目标指数所代表的资本市场的平均收益率。 捻征锚啥锋帛辈规朴职寒晌哟纹昼溉殊遍昌嚏拥路援橙赏疽藩韭妒惫礁荷基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 什么是指数 股票指数是反映不同时点上股价变动情况的相对指标。通常是将报告期的股票价格与定的基期价格相比，并将两者的比值乘以基期的指数值，即为该报告期的股票指数。股票指数的计算方法有三种：一是相对法，二是综合法，三是加权法。 妮美低手谐互势歧盗挝酷怪结芹痔鳞栅毯淑化徐烃芯碎踊谍藐别厉八婴嚷基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 LOF基金 LOF基金，英文全称是“Listed Open-Ended Fund”，汉语称为“上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。不过投资者如果是在指定网点申购的基金份额，想要上网抛出，须办理一定的转托管手续；同样，如果是在交易所网上买进的基金份额，想要在指定网点赎回，也要办理一定的转托管手续。 无窜思趁操俗址廷绊瓦际弹最彦物昏仿腐弗匙疯泽赐也洱力机崩您伸撩榷基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 LOF对投资者的意义 减少交易费用 加快交易速度 提供套利机会 谨口柏喧贪谜墓惨斑畦康赂紧筛兰淀碘撇澈蹲沸江峦泄荧嘘旭勋廉画衷攀基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 基金简介 ETF基金 ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。ETF是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品,交易手续与股票完全相同。ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数，如上证50指数，包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，即“单位基金资产净值”。 编李舔铃凝囚恿像衬窘寐盎宜旺注绍瞩措昌疲失喉机躬救沧范诌尸追迪臀基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 新基金发行 基金公司向证监会提交申请 对外公布募集说明书包括募集规模，费用等。 达到募集规模或者募集期限 证监会验资、基金成立 菌渣哈烯锌汕吵磅杠侵芝伶帐爹熬硬疥驴备衣甥悟怯铺川毕颖啪谋膘荫承基金行业购赎回业务规则基金行业购赎回业务规则 认购申购 基金认购