【2017年整理】试卷三：基金试题.docxVIP

基金行业发展试题 一、单选题（9题） 1、RQFII的中文名称是？ A、合格境外机构投资者；B、人民币合格境外机构投资者；C、合格境内机构投资者；D、合格境内投资者 2、截止2012年6月底，我国基金管理公司包括公募基金在内的全部管理资产规模大约是？ A、2万亿；B、2.44万亿元；C、3万亿元；D、4万亿元 3、基金法修改草案和证监会近期推动的改革，将推动未来建立什么样的基金产品管理制度？ 审批制；B、核准制；C、注册制；D、备案制 4、美国居民401K计划中大多数资产购买的证券品种是？ A、债券基金；B、股票基金；C、货币市场基金；D、国债 5、截止2012年6月 A、300亿；B、500亿；C、800亿；D、1000亿 6、基金法修改草案以及我国证券行业实践活动中，区分公开募集和非公开募集的重要标志是投资者人数，一般来说，非公开募集也就是私募的投资者人数上限是多少人？ A、1000人；B、500人；C、200人；D、100人 7、为推动基金产品快速募集，基金行业进行了发起式基金的试点，根据监管规定，发起式基金的募集门槛金额是多少人民币？ A、2亿元；B、5000万元；C、3000万元；D、1000万元 8、基金业绩评价分为绝对收益与相对收益两个角度，绝对收益是相对于基金盈亏而言，相对收益是相对基金业绩比较基准而言，有以下四种情况：绝对赢+相对赢、绝对赢+相对亏、绝对亏+相对赢、绝对亏+相对亏。请问今年上半年股票基金平均上涨4.92%，上证指数上涨1.18%，假设上证指数是业绩比较基准，则股票基金符合下列哪种情况？ A、绝对赢+相对赢；B、绝对赢+相对亏；C、绝对亏+相对赢；D、绝对亏+相对亏 9、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》规范的是基金管理公司哪种业务？ A、专户；B、企业年金；C、QDII；D、社保基金受托管理 多选题（8题） 1、我国基金行业主要参与机构有哪些？ A、基金管理公司；B、托管银行；C、基金销售机构、D、会计师事务所 2、当前我国基金管理公司主要业务有哪些？ A、公募基金管理；B、社保基金受托管理；C、企业年金；D、专户管理 3、我国资本市场有两大基本法律，分别是 A、公司法；B、证券投资基金法；C、证券法；D、信托法 4、目前在沪深证券交易所上市的基金主要有 A、封闭式基金；B、ETF基金；C、LOF基金；D、TOF基金 5、在深圳证券交易所上市交易的LOF基金，有以下几种交易功能？ A、申购；B、赎回；C、二级市场价格买卖；D、认购 6、当前我国基金销售机构主要有： A、商业银行；B、证券公司；C、基金管理公司；D、保险公司 7、我国基金业制度建设的三大支柱是？ A、组合投资；B、强制托管；C、信息披露；D、基金销售适用性 8、证监会对基金行业的八字方针是？ A、加速发展；B、放松管制；C、提高管制；D、加强监管 判断题（8题） 1、2012年6月底的基金法修改草案拟将私募基金纳入基金法进行全面监管（） 2、非公开募集基金可以进行公开性的宣传和推介（） 3、信托公司可以销售基金（） 4、目前老百姓投资基金费用最便宜的通道是沪深证券交易所（） 5、美国基金业中私募基金是主流，规模占比最大（） 6、股市系统性风险可以通过产品创新和运用股指期货等工具进行对冲（） 7、基金管理公司的基金从业人员是可以投资证券投资基金的（） 8、从美国基金业发展经验看，主要还是一国金融与税收制度安排才推动了基金行业的巨大发展（） 股票型分级基金试题 一、单选题： （1）现有发行的分级基金中，通常分为（）级？ （A）2级 （B）3级 （C）4级 （D）5级 （2）从2011年12月28日起 （A）3万 （B）4万 （C）5万 （D）6万 （3）下列那种情况可导致高风险份额的杠杆上升？（） （A）母基金份额净值上升 （B）母基金份额净值下跌 （C）母基金分拆成子基金 （D）子基金合并成母基金 （4）下列那种运作模式是目前分级基金的主流？（） （A）开放式 （B）封闭式 （C）半封闭式 （D）半开放式 （5）不定期折算发生的条件为（） （A）市场大幅上涨 （B）市场大幅下跌 （C）由基金管理人规定 （D）母基金份额净值或者高风险份额净值达到预先设定的阀值 二、多选题： （1）分级基金的折算方式分为（） （A）定期折算 （B）不定期折算 （C）随机折算 （D）由基金管理人规定 （2）现有发行的分级基金中，分级模式包括（） （A）股债模式 （B）盈利分级模式 （C）收益增强模式 （D）同比例分级模式 （3）分级基金的投资策略包括（） （A）债券策略 （B）杠杆策略 （C）套利策略 （D）做空策略 （4）子基金份额持有人实现收益的方式包括（） （A）单独赎回 （B）转到注册登