【2017年整理】【接口规范】全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.0.1).docVIP

编号：NEEQ-TECH-DATASPEC 密级：公开发布 工程技术标准 全国中小企业股份转让系统 交易支持平台 数据接口规范 （V1.0.1） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一四年四月 交易支持平台数据接口规范 PAGE \* MERGEFORMATIV 文档信息 文档名称 全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范 说明 规定主办券商与交易支持平台间数据交换的内容、格式及填写标准 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 V1.0 2013.11 首次发布。 V1.0.1 2014.4 完善各章说明内容，对各字段的填写要求做出更具体的说明： 对于预留字段，注明默认值； 对于下发的行情文件，注明当揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充； 对于券商填写的接口库，明确约定了各字段是否必须填写； 完善了错误代码表中的错误原因说明； 补充说明了协议转让申报信息库将如何采取限流措施。 《数据接口规范》V1.0.1前言 为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改： 对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。 对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充； 对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。 对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。 对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。 对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。 对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。 对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。 对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。  《数据接口规范》V1.0前言 全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。 本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。 本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。  目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc372042274 第一章 证券信息库NQXX.DBF PAGEREF _Toc372042274 \h