政治学研究院国际关系专业导师论文..doc

博弈论与国际关系研究：历程、成就与限度 作者:胡宗山 更新时间:2007-3-27 20:04:11 来源:世界经济与政治2006年第6期 点击率:86 [内容提要] 从数学和经济学领域借鉴而来的博弈论自1950年代以后在国际安全和国际政治经济学领域中开始使用并迅速发展，借助博弈论，现实主义者在二十世纪六七十年代对大国冲突与对抗问题、自由主义者在八十年代对国家合作问题分别进行了有力的战略分析和理论演绎。作为科学方法的重要组成部分，博弈论为促进国际关系学科的科学化进程和构建统一的学科范式起到了重要的作用，同时，国际关系中的博弈论也存在很大的限度，需要学界进一步研究加以充实。 [关键词] 博弈论 国际关系理论 现实主义 自由主义 20世纪五六十年代以后，对数学和经济学领域中博弈论(Game Theory)的借鉴与运用成为国际关系研究发展的重要手段之一，博弈论不但对国际关系理论产生了广泛而深远的学理影响，还直接促进了诸多实践议题的突破与解决，为国际关系研究简洁化、精确化、模型化和科学化的进程作出了重要贡献。同时也应看到，由于自身的固有缺陷以及国际关系学者对其认识及把握程度等原因，国际关系理论中的博弈论仍然存在着很大的限度。 一、社会科学中的博弈论 博弈论本是一种古老的思维游戏，20世纪以后正式用于科学分析。1928年，数学家诺伊曼(John Von Neumann)创立了二人零和博弈，1944年，诺伊曼与摩根斯滕（Oskar Morgenstern）合著《博弈论与经济行为》一书，开始将博弈论用于经济分析。1950年，数学家纳什(John F. Nash，Jr.)推广最优反应策略，即纳什均衡(Nash equilibrium)，将博弈论由零和博弈推进至非零和博弈，使其能更广泛地贴近日常生活分析[1]。同一年，托克(A.W.Tucker)界定了“囚徒困境”，他们的著作奠定了现代非合作博弈论的基石。此后博弈论的研究进一步精炼化、延展化。1965年，泽尔腾（Reinhard Selten）引入动态分析，提出了“精炼纳什均衡”概念，1967年，海萨尼(John C. Harsanyi)将不完全信息引入博弈论的研究，接着，克瑞普斯(D.Kreps)和威尔逊(R. Wilson)又在1982年合作发表了关于动态不完全信息博弈的重要文章[2]。这样在正式的非合作博弈理论中就形成了4种博弈分析模型，分别是完全信息静态博弈（纳什均衡）、完全信息动态博弈（子博弈精炼纳什均衡）、不完全信息静态博弈（贝叶斯纳什均衡）和不完全信息动态博弈（精炼贝叶斯纳什均衡）[3]。20世纪80年代以后，实验博弈和演化博弈进入博弈论，实验博弈论用实验研究策略行为的一般原理，而演化博弈则将达尔文的生物进化论引入博弈论，它假定参与人是有限理性的，由此与此前的假定人是完全理性的古典博弈论形成区别[4]，90年代以后，以质疑传统博弈论共同知识假定为起点，强调参与者的学习、模仿功能对博弈进程影响的博弈学习理论成为博弈论的一个重要发展方向。 博弈论的中心思想是将具有自主利益的行为体设定为理性行为者，假设它们在给定的规则条件下，在预测其他参与者行为的基础上，对自己的行为类型（如合作、背叛等）所获得的结果进行得失比较，进而决定采取何种行动策略。博弈论实质上是关于策略相互作用和理性行为的理论，其三个要素是参与者、策略和支付[5]。博弈论有多种类型，根据博弈方式划分，有囚徒困境、斗鸡博弈、猎鹿博弈、调和博弈等博弈模型[6]，每一模型都是理想化的，但又可以运用于特定的现实案例。根据博弈结果，可分为常数和博弈和变量和博弈。根据博弈主体，可分为二人博弈和多人博弈。根据互动性质，可分为合作博弈与非合作博弈，其区别在于博弈者能否达成一个具有约束力的协议，有就是合作博弈，没有就是非合作博弈。在日常运用中，最受关注的是两类博弈，一是博弈模型，应用最多的是囚徒困境、斗鸡博弈、猎鹿博弈；二是博弈的次数或进程，即简单（单轮）博弈与重复博弈。简单博弈假设博弈一次进行，重复博弈不是简单博弈的重复与连续，而是指具有同样结构的博弈重复多次进行，但各个博弈阶段彼此独立，其总体结果影响博弈者的长期收益预期。 二、国际关系博弈论研究的发展历程 在国际关系理论中，现实主义和自由主义对博弈论的运用最为广泛，其所设定的博弈者主要是国家，重点体现在国际安全和国际政治经济学领域，包括实践和理论两个层面。自20世纪50年代至今，国际关系中的博弈论经历了3个主要发展阶段。 1、20世纪50-70年代以研究冲突为主的阶段。20世纪五六十年代是国际关系研究中博弈论的兴起阶段，学者们广泛使用博弈论来研究国家间在冲突和外交决策中的互动过程，博弈论有时成为理性选择范式的一个组成部分。195