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山东民和牧业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为加强和规范山东民和牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 内部控制，提高公司的经营效率和管理水平，促进公司规范运作和健康发展，保 护投资者合法权益，保障公司资产安全和完整，防范和控制风险。根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，现 对公司2009 年度内部控制进行自我评价。 一、公司基本情况 山东民和牧业股份有限公司于 2000 年12 月1 日取得山东省工商行政管理局 颁发的企业法人营业执照，注册号为370000228008450。法定代表人：孙希民。 注册地址：烟台蓬莱市西郊。注册资本：10750.00 万元。所属行业性质：农业 企业。经营范围：种鸡饲养、种蛋、鸡苗销售；饲料、饲料添加剂预混料生产； 商品鸡饲养；兽药销售；玉米收购；肉鸡加工、销售；经营本企业自产产品及技 术的出口业务和本企业生产、科研所需机械设备及技术的进口业务；经营进料加 工和“三来一补”业务；有机肥、生物有机肥的生产与销售；粪污沼气发电项目 （不含电力供应营业经营）。主要产品：鸡苗、饲料、鸡肉制品等。 2008 年5 月9 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]547 号《关于 核准山东民和牧业股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，公司向社 会公开发行人民币普通股（A 股）2,700 万股，每股面值1.00 元，增加注册资本 人民币2,700 万元，此次增资业经中兴华会计师事务所有限责任公司（中兴华验 字[2008]第1001 号）予以验证。增资后，股本总额为10,750.00 万元。 二、内部控制系统简介 5 （一）公司内部控制目的 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科 学决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行。 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化。 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 5、保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。公司内部控制制度的制定符合法律、行政法规的规定和有 关政府监管部门的监管要求。 2、重要性原则。公司内部控制制度在兼顾全面的基础上突出重点，针对重 要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺 陷。 3、有效性原则。公司内部控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证， 建立和实施过程中存在的问题能够得到及时地纠正和处理。 4、制衡性原则。公司的机构、岗位设置和权责分配科学合理并符合内部控 制的基本要求，不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督，同 时履行内部控制监督检查职责的部门具有良好的独立性。 5、适应性原则。公司内部控制合理体现了公司经营规模、业务范围、业务 特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求。 公司组织结构图： 6 股东大会 董事会 总经理 副总经理 办公室 人力资源部 综合部 证券部 技术中心 生产部 财务部 质检部 采购部 销售部 山东民和进出口 民和食品 种鸡场 孵化厂 饲料厂 商品鸡场 民和生物科技 北京民和投资 战略委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 监事会 董事会秘书 审计部 三、内部控制制度建设与执行情况 （一）公司治理结构与执行情况 1、章程及其运行情况 公司章程中明确了公司股东大会、董事会、监事会、总经理职责；明确了董 事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权和义务；明确了股东大会、董事会、 监事会、高级管理人员之间权利制衡关系。公司严格按照章程运作，保证了公司 最高权力、决策、监督、管理机构的规范运作。 2、股东大会、董事会及监事会运行情况 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》。2009 年，公司按照章程的规定，召开了2 次股东大会、8 次董事会和6 次监事会。公司三会的通知、准备、召开、决议表决、会议记录符合有关法规的 规定。三会决议的实际执行情况良好；董事会、监事会人员变更均按照《公司法》、 7 《公司章程》、《股东大会累积投票制度实施细则》等法规程序执行。 3、董事会专门委员会运行情况 公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会 4 个专门委员会，制订了《战略委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规 则》、《提名委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》。各专门委员会成员 全部由