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华安证券有限责任公司 营业部代办股份转让业务操作规程 第一章 总则 第一条 为规范公司代办股份转让业务，加强代办股份转让业务风险控制和风险防范，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、中国证券业协会《证券公司代办股份转让业务试点办法》、《关于改进代办股份转让工作的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深圳分公司”）《关于股份转让账户与深市主板账户合并的通知》等法律法规和规章制度，制订本操作规程。 第二条 本操作规程所指代办股份转让业务，是指券商以自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 代办股份转让业务所转让的股份包括原STAQ、NET系统挂牌公司的股份以及退市上市公司的股份。 第三条 公司开展代办股份转让业务应遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。 第四条 投资者参与代办股份转让业务，应当自行承担投资风险。 第二章 证券账户相关规定 第五条 投资者可以通过开立深圳市场人民币普通股票账户（以下简称“A股账户”）或深圳市场人民币特种股票账户（以下简称“B股账户”）参与代办股份转让业务。 若投资者持有原非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）的，可以继续使用，账户号码不变。 第六条 中登深圳分公司已停止开立原股份转让账户，并将原股份转让账户与深市主板账户合并。 中登深圳分公司账户合并后各账户适用范围如下表所示： 投资者 类别 合并前 账户名称 合并前 适用范围 合并后 账户名称 合并后 适用范围 境内个人 投资者 A股账户 A股、基金、债券、权证、资产证券化产品 A股账户 A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份 股份转 让账户 代办转让A类股份、代办转让B类股份、报价转让股份 B股账户 B股 B股账户 B股、代办转让B类股份 境内机构 投资者 A股账户 A股、基金、债券、权证、资产证券化产品 A股账户 A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、报价转让股份 股份转 让账户 代办转让A类股份、报价转让股份 境外 投资者 B股账户 B股 B股账户 B股、代办转让B类股份 股份转 让账户 代办转让B类股份 第七条 原股份转让账户的挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务按照《证券账户管理规则》和《实时开户业务指南》，通过实时开户系统办理，应特别注意： （一）投资者的原股份转让账户可以与其主板账户合并，合并后只能保留主板账户，注销原股份转让账户； （二）投资者申请补打原股份转让账户卡的，境内投资者补打A股账户卡，境外投资者补打B股账户卡； （三）投资者挂失原股份转让账户换新号的，境内投资者换A股账户，境外投资者换B股账户； （四）投资者的原股份转让账户或主板账户注销时，需检查该账户是否持有主板、代办转让或报价转让股份，如持有任一种类证券则不能注销。 第八条 原股份转让账户适用《证券账户管理规则》、《实时开户业务指南》、《新增休眠账户管理业务操作指引》、《证券账户使用信息申报业务指引》等有关证券账户管理的规定。 第九条 深圳证券账户的开立、资料查询与变更、挂失、补办、合并以及注销等业务按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》以及公司《营业部柜台业务操作规程》等有关规定和要求进行办理。 第三章 代办股份开户 第十条 投资者申请参与代办股份转让业务时，营业部应按照《华安证券客户适当性管理暂行办法》的规定，指导投资者填写《风险承受能力评估问卷》，对投资者的风险承受能力进行评估，只有风险等级为进取型或激进型的投资者，才可以参与代办股份转让业务，风险等级属于进取型以下的投资者，营业部除充分揭示风险之外，还须向客户提示风险承受能力不匹配，要求客户签署《客户产品风险不匹配确认声明》（附件一），方可为其办理参与股份报价转让业务。 第十一条 已在营业部开立深圳证券账户以及资金账户的投资者，申请参与代办股份转让业务的，应携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理，营业部应指导投资者签署《股份转让风险提示书》（附件二）及《股份转让委托协议书》（附件三），然后为投资者开通代办股份转让业务权限。 第十二条 申请参与代办股份转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户的，营业部应先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，没有开立深圳证券账户的，还需同时为投资者开立深圳证券账户，然后指导投资者签署《股份转让风险提示书》及《股份转让委托协议书》，并为投资者开通代办股份转让业务权限。 第十三条 持有原股份转让账户的投资者申请参与股份转让业务的，须先开立资金账户。