《gmc审核文c件清单》.docVIP

群体品牌GMC审核文件清单 一、审核工厂基本情况（现场审核当天由审核员填写） 工厂中文名称 审厂负责人 审厂负责人联系方式 审核日期 补交文件到期日 审核报告编号 【注意事项】： 1.★：表示核心的审核文件请按企业平时实际运行的情况尽量完整提供，否则，资料不完整可能影响最终评审结果。 2. 选择性提供资料。贵司提供的这些资料若有效，将会体现在贵司审核报告的对应评审项中，丰富报告内容 将贵司最好的一面呈现给买家。若没有提供，对应评审项为空白。建议贵司尽力收集和准备，以充分展现贵司真正实力。 3. 如企业可以针对评审内容提供更详实的资料或证据时，请在现场提供给审核员。 4. 此清单的部分资料名称和您需提供资料名称可能不完全一致，请提供内容相关的资料即可。 5. 群体品牌GMC资格审核所需的所有文件，仅会由被委托的第三方审核机构及GMC审核委员会进行审查，作为判断 否合GMC标准之依据，并于审核后封存，除非已征得您的明确同意，这些文件不会用于其他第三方的任何用途。 【文件提交方式】 1. 现场审核时原件供审核员检查，准备好复印件或扫描件提交审核员。 2. 符号●: 表示需要提供该文件完整的复印件; 符号▲: 表示需要提供该文件的主要内容的复印件，由审核员现场说明要求。 无标记符号的文件，现场审核当天审核员将会拍照存档。 二、资料提供情况 1真正的制造商 ★ 1 申请表 （制造商资格审查阶段提交） （ ） ★ ● 2 营业执照 （制造商资格审查阶段提交） （ ） ● 注1:厂房租赁合同（如实际生产地址与营业执照不一致时需要提供） （ ） ★ ● 3 税务登记证 （ ） ● 4 银行开户许可证 （ ） ★ ● 5 组织架构图 （ ） 2生产优质产品的能力 ★ ● 1 质量管理体系认证证书，如ISO9001证书、外部审核报告、年审记录等。 （ ） ★ ▲ 2 质量手册、程序文件、内审和管理评审记录、不符合项纠正措施记录及证实性材料。 （ ） ▲ 3 供应商管理程序、评估供应商的方法、供应商评估报告 （ ） ★ ▲ 4 原材料检验标准、原材料堆放/贮存环境/贮存期要求等原材料管理准则 （ ） ★ 5 生产工艺流程图 （ ） ★ 6 各工序作业指导书 （ ） ▲ 7 员工培训计划、员工培训程序、员工培训教材、培训和考核记录 （ ） ▲ 8 机器设备维护管理规定、设备维护保养记录 （ ） ★ 9 检验点抽检质量标准、检验点抽检记录 （ ） ★ ▲ 10 成品检验标准、成品抽样检查方法/抽样方案、成品检验记录 （ ） 11 包装工序管理规定、包装操作规程 （ ） ▲ 12 成品仓库管理规定、受限人员名单、仓库进出库记录 （ ） ★ ● 13 产品认证证书，如：UL、CE、GS等。 （ ） ★ ● 14 第三方审核机构开具的针对产品主要性能的产品测试报告 （ ） 3工厂规模 ★ ● 1 以下三类文件，贵司可三选一，提供其中一类即可。 a. 会计师事务所出具的《年度审计报告》或《汇算清缴报告》（又称：纳税鉴证报告）中的《损益表》，用以验证上一年度的营业额。 （ ） b. 1）对于有自主出口权的工厂，可以提供如下资料：A.提供每月向税局报税用的《出口退税申请表》，累计过去12个月的出口额，或B.《出口报关单》若干份，累计过去12个月的出口额；2）对于没有自主出口权的工厂：如果不能提供以上资料，建议与代理出口公司商量，提供可以证明以接受审核工厂名义和产品做出口的证据，用以汇总年出口额，和GMC审核委员会对工厂自证证据保留最终解释权。 （ ） c. 填写《工厂规模评估表》，同时提供最近一年能体现峰值生产能力的《生产月报表》3份以上，以及能证明产品单价文件（例如有效的出口购销合同、出口核销单等）。 （ ） ★ ● 2 主要生产设备明细 （ ） 4营销能力 ★ ● 1 营销人员名单(含外贸和内销）（请按模板填写）、劳动合同（审核员现场抽检） 营销网络名单 （ ） 2 营销协议 （现场查看） （ ） ★ 3 经销商管理制度/渠道管理制度 （现场查看） （ ） ★ 4 营销团队的组织架构图、营销管理制度 （ ） 5 营销人