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全国交易场所清理整顿情况简述目录全国交易场所清理整顿情况简述1一、国务院关于交易所清理整顿相关政策21.1 国务院38号文开启整顿大幕21.2 “37号”文明确清理整顿范围和措施31.3 商务部关于《商品现货交易市场特别规定（试行）》相关规定41.4 “28号文”掀起第二轮整顿风暴5二、全国多省市交易所清理整顿工作52.1 北京：交易所整顿现场检查，最早颁布地方法规62.2 重庆：多个地方法规规范交易所82.3 浙江：摸清58家交易场所，分阶段进行82.4 山东：召开清理整顿各类交易场所工作会议92.5 福建：《关于印发福建省清理整顿各类交易场所工作方案的通知》102.6 广西：《清理整顿大宗商品中远期交易市场工作方案》13三、国务院关于交易所清理整顿工作进度153.1 交易所清理整顿工作情况153.2 交易所清理整顿工作进度153.3 各省市清理整顿获批的交易所172011年11月出台国发38号文，在2012年7月出台国办发37号文，交易所行业内掀起整顿风暴。 该轮行业整顿起到了几个作用: (1)、金融办崛起 (2)、各交易所软件升级，软件公司当年做大了数家。 (3)、整顿把文交所几乎都灭了，贵金属灭了天津贵金属交易所的对手湖南维财大宗贵金属交易所，自此天津贵金属交易所所向披靡，再次一统江湖。后续2012年年底到2013年其他二流贵金属交易所再次崛起（后话）。 (4)、大宗商品平台开始2012年开始类贵金属头寸化发展，在2013年达到巅峰。（大部分撮合交易平台死亡的开始，2013年开始大宗商品交易市场“贵金属化”，全面转为做贵金属业务，放弃或缩小之前撮合交易业务。） (5)、贵金属交易去黄金，只能卖白银了。 (6)、第四轮整顿成了行业催化剂，大量的国企，央企，上市企业进入该领域。行业平台后续巨增。 (7)、整顿文件的出台让部分的小型平台关门，大量客户涌向大的平台，2012年是多家大型交易所交易量和交易客户开户最火爆的一年。促使该轮整顿风暴的主要起因：第一：山东标金事件，2011年9月23日，国际金价剧跌，山东标金投资公司却发布临时休市公告，客户无法正常平仓交易，上千人集体性爆仓，山东标金遭受联合诉讼。 （山东标金是烟台银行全资建立，烟台银行的投资方是香港恒生银行，要不当年的事件无法收场。）　第二：天津文交所事件，天津文交所上市的《黄河咆哮》，单价从3月份最高峰18.7元，滑落至10月份的2元多，很多投资者愤慨财富缩水八成，控告文交所。 后续泰山文交所，郑州文交所，深圳文交所，北京汉唐全面爆发事端。第三：湖南维财事件 ，客户爆仓后巨亏后进行了诉讼。一、国务院关于交易所清理整顿相关政策1.1 国务院38号文开启整顿大幕2011年11月11日，国务院正式发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“38号文”)，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。拉开了全国范围内的交易场所的清理整顿大幕。 38号文规定，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。国务院部署建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(下称“联席会议”)制度，联席会议日常办事机构设在证监会。同时，各省级人民政府须以属地管理原则，按要求对本地区各类交易场所进行一次集中清理整顿，重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。同时，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。《决定》要求各类交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，切实保护投资者合法权益。1.2 “37号”文明确清理整顿范围和措施2012年7月20日国务院办公厅日前发布了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（以下简称“37号文件”）。文件明确界定了本次清理整顿的范围，明确了对于违规交易场所及其分支机构的处理办法。 37号文件明确指出，本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。《实施意见》要求准确适用清理整顿政策界限，并指出违反六项规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。六项规定包括：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；不得采取集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；权益持有人累计不得