ISO14001案例分析.docVIP

案例一、标准练习 目的：通过本案例学习判断EMS是否符合标准。 要求：下面的案例是某内审员的审核发现，请学员判断这些发现是否为不符合 项；如果是，请指出违反了标准的哪一条款。 审核员在审核一些后勤部门的员工时发现，有不少于5名员工不知道什么是环境方针。 审核员在看被审核方的法律、法规时，发现没有任何人阅读过那些已经判断为适用的法律、法规。 审核员发现被审核方的治理废水的环境管理方案并未实施。 审核员发现书面的职责机构图与被审核方的实际机构设置有出入。 审核员发现一些和员工相关的作业文件并不在工作现场。 审核员发现被审核方并未将对相关方的管理程序通知供方和承包方。 审核员发现在危险品仓库并没按照应急措施程序配备必要的砂、碎布。 审核员发现为审核方提供废弃物处理的承包方，无任何营业许可的证明资料。 审核员发现被审核方的废弃物投放不符合其程序文件的规定。 10、审核员发现维修工直接向下水道排放清洗废水，水中含有大量的机油。 11、审核员发现被审核方的发电机房门口有严重的油污染痕迹。 12、审核员发现被审核方定期监测报告中噪声超标，但并未采取任何纠正和治 理措施。 13、审核员发现被审核方没有按期达成环境目标，却无任何处理。 14、审核员在索要检查记录时，被审核部门提供不出2个月前的记录；但程序 文件规定该记录须在该部门保存2年。 15、审核员发现被审核方并没有定期评价有关法律、法规的遵循情况。 16、审核员发现前几次内审均未留下现场审核的记录。 案例二、不符合分析 目的：培训学员的现场观察能力、环境管理体系的评价能力、报告的书写能力、 标准条款的运用能力和法律、法规的运用能力。 要求：下面案例的每一小节是审核过程的描述，并非都有不符合项。对您认为 是不符合项的，请写成书面的不符合报告。对可能是不符合项但尚须追 踪确认的，请写出追踪线索。另请注意： 假设您就是案例中的审核员，且按描述的顺序对各部门进行了审核。 同一小组的学员应充分讨论，组长的结论须代表小组的集体意见。 环境管理办公室 审核组按照审核计划开始审核，首先由向导陪同来到了环境管理办公室。 办公室主任热情地接待了审核组。主任介绍说：“我们部门只有一个工程师 和我”，接着主任介绍了部门的主要工作以及自成立以来的工作业绩。审核 员一边听一边注意到该办公室的废纸篓里有一些只单面书写过的A4纸，该 废纸篓里还有空烟盒、废面巾纸等。 1.2 审核员首先审核该部门的主要职责：“环境因素的识别与评价”。主任拿出 了公司的“环境因素识别表”。审核员详细读了制造部的环境因素，发现并 没有材料消耗这一环境因素，审核员便提出了疑问。主任解释，这可能是遗 漏。审核员翻开了“环境因素识别程序”，文件规定：“环境管理办公室应会 同各部门对环境因素识别表进行审核，并最终确认各部门的环境因素”。 审核员知道本次内审是由该部门组织的，由该部门组织审核组，确定审核 日期、审核范围和审核重点；但刚才主任介绍自已的职责时，并未提及该部 门具有组织环境管理体系审核的职能。主任解释说：“本来内审是由管理者 代表负责的，但因为他太忙了，所以就由我们来组织，以后在文件中加上这 一职责”。 1.4 审核员翻开了公司的程序文件“环境管理体系审核程序”，文件5.2.6规定： “审核前，由审核组长作好文件准备，由环境管理办公室编写检查表，并 分发至审核员”。审核员说：“我到现在还没有拿到检查表”，主任解释说： “本次审核太匆忙了，来不及准备，而且我认为检查表用处不大，审核员只 要按照程序文件进行审核就行了”。 1.5 环境管理体系文件的管理是该部门的工作职责。审核员要求看看所有由该 部门控制的文件原件以及文件总表。主任从身后拿来了这些资料。审核员注 意到，文件柜里有个文件夹贴着“作废文件”标识，审核员要求看看这些文 件。审核员发现，这些文件并没有按照程序文件的规定在封面上加盖“作废 文件”印章。 1.6 审核员问：“你们有没有对外语版文件进行控制？”，主任解释说：“外语版 文件都是参考文件，份数很少，都是给外方管理人员使用的，没有加以控制”。 审核员不接受这一说法，补充说明：“只要是作为内部工作依据的，均应该 是受控文件，对这些外方管理人员来说，中文版文件是没有意义的，毕竟他 们不懂中文”。 1.7 审核员抽查了几份文件的发放、签收记录，记录清晰完整并保存良好。 1.8 审核员记得本公司有一个“纸张使用管理规定”，问道：“你们扔在废纸篓 里的纸张是否已双面使用？”主任答