2016政府投资引导基金管理公司工作规划.docVIP

鄂尔多斯准格尔高新技术投资引导基金 梦龙投资基金管理有限公司 方案参考意见 目 录 概述 3 I 摘 要 4 II 投资策略 5 III 公司管理 (I) 组织结构和投资领域 6 （II）公司管理机构 7 1. 董事会 7 2. 投资委员会 7 3. 顾问委员会 8 4. 北京运营中心 8 5． 海外分支 8 IV 财务成本和预期投资收益 9 V 投资程序 10 VI 管理公司投资的总体架构构想 11 方案概述 “梦龙投资基金管理运作方案”宗旨 发挥战略合作方和管理团队的金融运作优势，结合鄂尔多斯准格尔的潜在优势，与政府部门合作，建立鄂尔多斯准格尔高新技术产业引导投资基金，通过天使投资、创投基金及产业基金投资组合，综合债权融资和股权融资等多种金融工具，满足引进的高科技项目各阶段的融资需求。 同时，协助相关项目公司建立完善的现代企业制度，提升企业发展战略的整体水平和参与国际市场的竞争力，并在资金、技术、人才、市场和管理上给予有力的支持；充分吸收国际资本，并利用国内、国际资本市场的运作，来满足资本退出、企业改制、提升竞争力的需要。本方案的特点说明： 秉承“以人为本、创新求精、追求卓越、回报社会”的企业理念，遵守优势互补、平等合作、共同发展的原则，适宜营口高新技术项目企业需求，融合多种金融工具的运作手段。 投资领域立足于鄂尔多斯准格尔高新技术项目开发领域，兼顾与相关国有企业集团、国际资本财团合作，选择好的有良好发展前景的项目进行投资，确立新的增长点，并与投资伙伴建立良好的战略协作关系，积极参与投资企业的战略调整、人力资源建设、管理提升、市场资源配置和技术改造和技术引进。 I 摘 要 主要投资人: 甲方： 鄂尔多斯准格尔政府； 乙方： 梦龙投资管理有限公司 丙方： 战略投资方 丁方： 基金管理团队。 基金管理公司名称: 梦龙基金管理有限公司（简称“梦龙创投”,以工商核定名为准） 资本金： 5000万人民币 实收资本 2000万元人民币以上 股份比例: 甲方 % 乙方 % 丙方 ％ 丁方 % 4. 管理资金: 一期，发起并管理1~2家基金，募集受托管理2～3亿元人民币； 二期，管理资金或资产超过10亿美元。 5. 注册地: 中国营口、香港或海外，北京成立管理中心 6. 营业范围: 资产受托经营；创业投资和产业基金的管理；资本经营、资产重组；企业收购、兼并、转让的咨询和中介服务；企业战略、管理咨询、人才培训等。 II 投资策略 首先，以债权融资和股权投资配合方式介入 可先立足于梦龙投资推荐的投资项目（不限与此），并积极与其它战略合作方建立长期的战略协作关系。（战略合作关系网） 债权融资和股权投资配合，选择合适成熟的项目进行首期投资，确立新的增长点。 其次，配合资本运作手段 人才智力资本是二十一世纪有待开发的最宝贵处女地。在投资协议书中列入企业（管理者）股权激励（包括业绩对赌协议）条款，在一定时期和条件下，由企业优秀管理者购买公司所占股权。 推动投资项目在中国或其他合适之证券市场上市。 在适当时期（一般为2-3年期），通过合适方式实现投资退出和投资收益。 同时，协助企业提高创新和管理能力 协助投资企业的战略调整，明确企业发展战略，引进国内外战略合作伙伴。 在技术创新、企业管理、人力资源建设、市场资源配置等方面，提供必要的咨询和协助。 III 公司管理 (I) 组织结构和投资领域（建议） 委托管理 委托管理 投资 投资领域应由公司董事会决议，投资项目由投资决策委员会审批，执行和管理团队具体实施。 （II） 公司管理机构 1. 董 事 会 董事会由7名成员组成，甲方委派x名成员，乙方和丙方各委派x名，丁方一名，独立董事一名。 以下为人员组成（董事名单待定）： 董事会设董事长一名，可设副董事长一名。 董事会负责：公司增资及合并、分立、解散和清算等重大事项作出决定；制定和修改公司章程、分红方案；审定公司发展计划；聘任、任命公司主要管理人员；决定公司重大经营决策等。 2. 投资决策委员会 （一）投资公司组织由(五人或七人)组成的投资决策委员会（甲方是董事长当然人选），投资委员会为