上市公司董事.docVIP

上市公司董事、监事、高管人员的权力、义务和法律责任 一、公司治理结构中的董事、监事、高管人员 （一）公司治理结构：二元制和一元制 （二）关于董事会和董事 （三）关于监事会和监事 （四）关于高管人员 二、董事的权力 为什么叫权力，职责 权利是指一人对他人的一种具有法律强制力的请求，以此请求他人必须作一定的行为或不得作一定的行为。对享有权利的人来说，就是意味着某种自由或利益，对相对人来说，总是某种限制或不利益，或者叫义务。权利与义务相对应。“我主张，你必须”。权力，是指通过做或不做某一给定的行为，从而改变一种给定的法律关系的能力。权力与责任相对应。 权力与权利的不同：第一，行使权力是为了他人的利益，而非自己的利益。行使权利是为了自己的利益。第二，权力人拥有的权力是指一种职权，权力人负有为他人利益而行为的积极义务。权利不是必须积极行使。第三，权力不能放弃。权利人享有的权利，对其来说是一种利益，可以放弃。董事、监事的权力是法定的，他们负有积极履行权力的义务，而且不能放弃，因此，叫权力，不叫权利。如果董事、监事行使权力是有过错，还要承担相应的责任。从这些角度，权力也是职责。 （一）董事会的权力 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作，执行股东会的决议。 2、决定公司的经营计划和投资方案。股东大会决定公司的经营方针和投资计划，董事会据此决定公司的经营计划和投资方案，并组织实施，是董事会经营决策权最重要的体现。 3、制定有关股东大会审议重大事项的方案，包括年度财务预算方案、决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案，增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案，公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。?董事会制定方案，并提交股东大会审议 。 4、决定公司内部管理机构的设置、?制定公司的基本管理制度，决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。 5、诉讼权。新公司法第152条新增加的规定。该条规定，监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，?股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。?这种诉讼是代表诉讼。 6、代表公司行使归入权。 证券法第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 7、公司章程规定的其他职权。股东可以通过公司章程，授权董事会行使职权。比如决定聘任或解聘中介机构，决定一定额度的对外担保。 （二）董事长的特殊权力 1、召集和主持董事会会议，保障董事会的正常运作。 2、检查董事会决议的实施情况，保障董事会决议的实施效果。 （三）副董事长的特殊权力 根据新公司法的规定，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的（公司陷入僵局），由副董事长履行职务。 副董事长不履行职务或者不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 （四）一般董事的权力 1、出席董事会的权力 2、在董事会上行使表决权，董事会决议的表决，实行一人一票。 3、提议召开董事会临时会议的权力 4、代行董事长职务的权力 （五）独立董事的权力 1、重大关联交易监督权 2、发表独立意见的权力 3、提议权 4、其他权力 三、监事的权力 与董事一样，监事的权力也是通过其参与监事会实现的。公司法要求股份公司设立监事会，集体行使监督权。 1、财务检查权。监事会有权检查公司财务，包括检查公司财务会计制度是否健全，检查和审查会计凭证、会计账簿、财务会计报告是否真实，是否符合国家财务会计制度的规定。 2、监督和罢免权。对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。这种监督主要看他们是否履行了对公司的义务。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。 3、纠正权?。当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。 4、提议权、召集权和主持权。监事认为有必要可以提议召开临时股东会会议。比如发现公司董事、高级管理人员侵害公司利益，可以提议召开临时股东大会。在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。 5、提案权。向股东会会议提出提案。比如提议罢免公司董事和高管人员。 6、诉讼权。这是涉及上市公司监事的一项特殊权力。新公司法第152条新增加的规定。该条规定，董事、高级管理人员有本法董事、高级管理人员执行