企业之间合谋研究.docxVIP

陈忱 10011313294 李春晓 10011313299李健 10011313302 刘璟琨 10011313304 PAGE \* MERGEFORMAT 10 企业之间的合谋问题 ——基于产品差异化条件下电信运营商间合谋行为机理研究 一、基本概念、基本理论或内容 （一）基本概念 1.产生背景 合谋的背景：不完全竞争会产生利润，这对外部来说，将产生很大的吸引力，使竞争者加入，从而会减少在位者的利润。每个企业希望获得的利润，选择进入，但实际上这是在减少其他企业利润。为了减少这种损失，企业之间会达成协议以替代竞争。这就是合谋产生的背景。 2. 基本概念 合谋就是指厂商旨在协调行业内各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。（Rees R，1993）在寡头垄断产业，由于产业内的厂商数量少，彼此之间的依存度大，相互协调行为也变得非常容易。所以在寡头垄断产业内极易出现合谋行为。合谋行为是企业策略性行为的一种，它的实施会影响企业的经营效率，甚至会对产业的市场结构产生影响。 默契合谋（Tacit Collusion or Non-cooperative Collusion）是指寡头垄断企业以一种纯粹“非合作”的方式进行的合作。具体而言是指，在寡头垄断行业中，由于企业数目少，所以寡头企业很容易意识到他们之间具有很强的相互依赖性，企业能够仅通过观察（或预期）竞争对手的价格行为来相应地调整自己的行为。在这种情况下，寡头企业之间不需要正式的书面协议，也不需要定期碰面商讨合作，只要双方都遵循一定的战略，在非合作前提下也能出现合作的结果。 在众多的默契合谋如何实现均衡的研究中，弗里德曼（1971）提出的“冷酷策略”和阿布鲁（1986）提出的“胡萝卜加大棒策略”是最具有影响力的。 冷酷策略（Grim Strategy）是在重复博弈下实现合谋稳定存在的一种策略。它指的是这样的一种情况，在重复博弈中，只要所有的参与者都采取合作策略，即所有寡头企业都坚持合谋的价格或产量，那么合作就一直进行下去；但是如果有一个参与者背叛了合作，比如，一个寡头企业提高了产量、降低了价格等，那么合作就永远停止，所有参与者都对这一行为加以惩罚，即所有寡头企业都提高产量或都降低价格。任何寡头企业的背叛行为都是一个触发点，在此之后，其他寡头垄断企业都采取不合作的策略，所以冷酷策略也被称为“扳机策略”。 胡萝卜加大棒（carrot and stick strategy）策略则温和的多。它说的是这样一种情况：开始的时候，所有企业都生产一个合作的较低的产量，相对地利润较高。但是当一个企业背叛合谋去生产高产量，那么其余所有的企业都调整为高产量去惩罚他。如果有一个企业在该惩罚的时期不采取惩罚措施，即不生产高产量，则惩罚期继续延续；如果没有企业在惩罚期不惩罚，则合作期又重新开始。在经历了一个惩罚期以后，所有的企业又开始转向共同限制产出，此时，背叛者就有重新开始合作以增加其利润的动力，因此，背叛者就会重新回到合谋状态。 明确合谋（Explicit Collusion）是指寡头企业通过书面或协商的形式进行的公开或者秘密的协调彼此之间的行为以实现合作集团利润最大化的一种行为。在信息完全对称情况下，企业都知道确切的协议内容，并能够发现对方的欺骗行为并加以惩罚，那么就不需要明确合谋。但是在现实中，信息不对称的情况广泛存在，需要一些商业政策来解决信息不对称的问题以确保合谋的实现。 3. 主要内容 电信运营商之间的合谋行为的机理，包括合谋行为产生的原因，合谋行为的特征，合谋行为存在的激励条件，合谋行为的出现会产生怎样的结果。 电信运营商之间合谋行为的影响因素，这是进一步分析电信运营商之间未发生广泛、持久合谋行为原因的基础。 产品差异化下电信运营商之间合谋行为及合谋行为存在的激励条件等又会产生怎样的变化。 （二）基本理论 基础理论：对合谋的研究起源于卡特尔合谋理论，早期的研究是在静态框架下进行的，主要研究了产业集中度、产品差异化、企业的成本对称性等问题对寡头企业间合谋行为的影响作用。Chamberlin（1933）、Bain（1956）、Telserl（1960）、Stigler（1964）、Orr 和MacAvory（1965）等的研究对合谋理论的发展作出了积极的贡献。 博弈论的引入使得学者们可以在动态框架下展开对合谋问题的研究。Kreps（1982）指出在重复的“囚徒困境”博弈中，由于寡头企业之间“见面”的次数多，因此，合作的结果可能发生，即存在合谋的均衡。 二、文献综述 （一）国外文献综述 对合谋的研究起源于卡特尔合谋理论，早期的研究是在静态框架下进行的，主要研究了产业集中度、产品差异化