担保公司iso9001文件控制程序.docVIP

文件控制程序 目的 本程序适用于对公司内部文件和外来文件的管理，确保文件被合适、有效的管理。 范围 适用于公司所有内部文件和外来文件，不包括对外广告宣传的文书。 职责 业务管理中心负责文件管理的策划和管理； 总裁负责质量管理手册的批准； 管理者代表负责程序文件（二级文件）的批准； 各部门负责管理制度（三级文件）的批准。 程序 文件分类 公司管理文件分为管理手册、程序文件（二级文件）、管理制度（三级文件）和外来文件（法律法规及标准等）。 文件编写需求 各部门根据ISO9000标准要求、日常业务中出现的问题和管理实际提出文件的编写、修改需求。 文件的编写、批准 管理手册由业务管理中心编制，总裁批准； 程序文件由质量小组负责编制，管理者代表批准； 三级文件由各部门编制和管理，并由各部门负责人批准； 外来文件由相关各部门收集后交业务管理中心登记； 文件经审批后，由各文件管理部门登入到其《受控文件清单》中。 文件、表格编号方法 一、二级文件的编号 三级文件编号 二级文件表格编号 三级文件表格编号 编号管理 上述编号确实不适用时，部门可另行制定管理办法，但必须在相应的文件中加以说明，部门内自行制定编号时，至少应该保证部门内统一。 部门代号 部门代号为部门名称前两个字的首字母大写，如人力资源管理中心为RL，财务管理中心为CW，业务管理中心为YW，投资管理中心为TZ，事业发展中心为SY。 文件的发放和签收 电子媒体文件的发布及管理 业务管理中心将批准后的文件作成电子媒体形式进行发布； 所有连接到公司局域网的计算机都可以查阅电子版的文件，但不能修改； 业务管理中心保管经过批准的文件原件，所有其它打印的文件都不是受控文件； 业务管理中心负责受控文件的及时更新，每次有新文件产生和更新时，通过电子邮件和网页信息发布两种方式通知各相关部门； 各部门可登录OA系统查阅相关文件的有效版本。 书面发放文件的管理 必要时，可以书面形式发放文件和受控资料； 书面发行的受控文件以《文件发放/ 领用 登记表》进行发放和签收； 文件的更改 每年初，由文件拟制部门负责对文件的适用性进行评审。当评审后或使用中需要对文件修改的可以以《文件修改申请单》形式进行修改。文件修改的审批由原审批部门进行； 将文件的修订状态在《受控文件清单》中登录； 发放新版文件同时，如有旧版文件，旧版文件回收; 文件更改时，可通过改变履历号方式标识；经多次修改或大幅度修改时要进行换版; 文件管理 回收的旧版文件划“X”号标记后可作背面纸再利用；需保留时做“保留文件”标识； 文件须用《受控文件清单》归档管理；接收的文件以明细表进行管理即可; 文件破损或丢失后，严禁自行复印，必须将文件交回发行部门，并申请再次发行。 文件以纸制正式发行并有相关人员签字批准的为准； 文件作废 由文件发放部门收回后的文件销毁。确需保存的，限保留一份则加盖“作废保存”章。 相关记录 《受控文件清单》 《文件发放/ 领用 登记表》 《文件修改申请单》 三．多项选择题 1、监督的主要功能是（ABCD ） A、预防功能 B、校正功能C、制约功能 D、救济功能 2、以监督监督划分为监督监督监督）群众监督A．监御史九条B．刺史六条 C．察吏六条D．《巡察条例》 2．元代的监察法规包括（ ACD ）等。 A. 《宪台格例》 B. 《监察御史失察法》 C. 《察司合察事理》 D. 《行台体察等例》 1．人民代表大会监督的范围包括 ABC A.对行政机关进行的监督B.对司法机关的监督 C.对本级人大常委会和下级人大及其常委会的监督 D.对本级及下级党委的监督 2.在各级人民代表大会闭会期间，各级人民代表大会常务委员会根据工作需要，选择专门事项听取行政机关、审判机关和检察机关的报告。这一监督方式的主要特点是（ABCD ） A.经常性 B.广泛性 C.针对性 D.及时性 3.对审判机关和检察机关的执法监督包括以下方（ABCD） A.对审判机关行使职权情况进行监督 B.对检察机关行使职权情况进行监督 C.对司法程序进行监督D.对具体案件进行监督 4.县级以上人民代表大会常务委员会受理公民和组织的（BCD ）是国家权力机关进行监督的重要方式之一。 A.上诉 B.申诉 C.控告 D.检举 1．党组织监督的特征是 ABCD 。 A.层级性与系统性B.单向性与相互性 C.强制性与有效性D.全面性与广泛性 2.党内监督的主体主要包括（ABCD ）。 A.党的各级委员会及其委员B.党的各级纪律检查委员会及其委员C.党员D.党的各级代表大会代表。 3.党内监督的对象包括（ ABCD ） A．党的各级领导机关领导干部2、。监督不同于人民代表大会的监督具有国家权力的性质没有法律的约束力具有广泛的代表性和灵活性能够广开言路