提高上市公司透明度调查问卷（中小投资者）.docVIP

上海辖区上市公司监管与资本市场发展调查问卷 首先感谢贵公司在百忙之中配合我局的问卷调查工作。您公司的意见和建议对我们改进工作很重要。真诚希望倾听到您的声音，谢谢！ 上海证监局 2013年3月 公司名称： 股票代码： 关于进一步发挥资本市场功能 1.若公司存在融资需求，您首选以下哪种再融资方式( )（单选） A.公开增发新股 B.非公开发行新股 C.配股 D.权证 E.公司债 F. 可转债 G.分离交易可转债 H.其他 请谈谈原因： 2.目前证监会在上市公司再融资工作上还有哪些方面可以改进（ ）（可多选） A.审核要求较高，政策限制多 B.审核程序较复杂、效率低 C.募集资金用途限制较严 D.融资的财务成本较高 E.房地产调控政策限制公司融资 F.其他 3．目前上市公司并购重组存在的主要障碍和问题有（ ）（可多选） A.并购重组税收成本高 B.并购重组内幕信息管控难度高 C.房地产调控政策限制公司并购重组 D.对并购重组政策的理解和应用有待提高 E.其他 4．目前上市公司实施股权激励存在哪些障碍和问题（ ）（可多选） A. 证监会事中备案制影响公司实施股权激励的效率 B. 国资委对国有控股上市公司实施股权激励限制较多 C. 证券公司在资产管理业务方面的创新不够，不能充分满足上市公司实施股权激励的需求 D.其他 5．贵公司目前参与期货交易遇到哪些问题（ ）（可多选） A. 公司销售采购较稳定，利用期货套保动力不足 B. 没有符合公司需求的期货品种 C. 期货公司提供的产品和服务不能满足需求 D. 套期会计方法和信息披露要求较高，影响公司积极性 E. 其他 关于进一步完善市场机制 6．上市公司监管法规体系可在以下哪些方面进行完善（ ）（可多选） A. 进一步规范上市公司控股股东和实际控制人 B. 改革完善投资者保护法律制度 C. 在信息披露、并购重组等方面出台更多的细化操作指引 D．制定更多、更严厉的行政监管措施或行政处罚条款，加大对证券违法行为的打击力度 E．其他 7．上市公司信息披露工作现状（ ）（可多选） A. 信息披露及时，不滞后 B. 信息披露真实，客观 C. 信息披露完整，不存在重大遗漏 D．信息披露清晰明了，便于理解，不带误导性 E．自愿披露事项，不存在选择性披露的问题 F.其他 8.影响上市公司透明度的主要因素有（ ）（可多选） A.公司治理水平 B.股权结构、大股东意志 C.公司内控水平 D．信息披露工作质量 E．其他 9．如何看待目前的上市公司分红政策（ ）（可多选） A.分红是公司应尽的义务 B.上市公司股利政策应有长远计划，而不是单存应付监管要求 C.分红是上市公司自主事项，监管部门不需有任何鼓励或限制政策 D．证监会的上市公司分红监管政策不合实际，无法落实 E. 其他 10．中国B股市场存在哪些问题（ ）（可多选） A. 功能缺失、定位模糊 B. B股市场流动性不足 C. B股市场上市公司质量有待提高 D. B股改革相应指引缺乏 E.其他问题或建议 11．上市公司实施内控规范中存在哪些问题（ ）（可多选） A. 内控规范实施要求高、时间紧 B. 聘请内控审计和咨询机构费用较高 C. 内控评价缺陷标准难把握 D. 内控规范实施没有实质效果 E．其他 12．证监会近年新推出了一些市场品种或交易机制，贵公司参