ISO9001ISO14001内审员培训(审核流程)课件.ppt

* 不符合项判断的原则： a)就近不就远原则， 在标准中找不到完全能“对号入座”条款时就判最为接近的条款。 b)能细则细原则，不能细则粗;对上的则细,对不上的则粗原则： 如4.4.5文件控制。一事一判。不合格原因可能有多个，但主要原因一般只有一个，因此，一项不合格应判一个条款 * 案例分析与不符合项撰写练习 * 四、 审核过程 3、审核实施—审核发现 不合格报告编写须注意： 、报告不要指名道姓； 、语言要言简意赅； 、语言兼顾标准化和口语化； 、要考虑适当的合并同类项； 、字迹要清晰可辨； 、标准条款要恰当。 * 不当的不合格描述例 1.在车间发现少数质量记录有乱涂乱画现象。 2.工段长台上有一份标识不清的作业规程。 3.生产部门少数员工有不遵守操作说明书现象 4.生产一车间2002年5月20日的生产日报上写有“夏季到青岛去旅游”等字样 * 不符合项描述例:ok 公司在产品加工的个别工序的控制方面存在问题,如: 2007-06-22日，现场审核时发现油墨一车间正在加工AE-LDY-307-4#单色色膏，该产品加工的《产品工艺卡》规定，配料完成混合均匀后，需浸泡48H方可研磨，但公司未对以上规定的浸泡时间实施必要的控制； 公司〈产品工艺卡〉/GY3规定硅胶喷涂白油的AE-LDY-1#J和AE-LDY-307-4#的加料量分别为：5550G，50455G；但2007-06-22现场审核时发现公司在加工该产品时该两种料的实际加料量分别为：5550G，50728G，与工艺卡规定的不一致。 不符合ISO9001:2008标准 第7.5.1 条款的要求。 * 例：不符合报告 受审部门 生产部 审核时间 2009-02-18 审核员 康熙、和珅、纪晓岚 审核依据 ISO9001:2008 不合格事实： 生产现场察看发现，挂放的文件QP-07生产过程控制程序没有任何的受控标识 审核员：和珅 受审部门：刘庸 不符合 ISO9001:2008标准4.2.3 相关文件:文件控制程序 编号：QP-01版本/状态：A/0 不合格类别： ■一 般 □严重 原因分析 当时生产部复印，对这份文件漏加盖“受控文件”标识 责任人/日期：刘庸 2009-02-19 纠正措施 要求本部门文件管理人员今后发放文件时，先核查文件的标识情况是否符合《文件控制程序》规定，领用部门或人员在签收领用时，要依据《文件控制程序》检查文件的标识状况 责任人/日期：刘庸2009-02-19 预计完成日期：2009-02-25 效果验证： 抽查生产现场其他与质量管理体系有关的文件，没有发现类似问题;同时抽查提问该 部门文件管理人员发放文件有何具体规定都能清楚地说出。现同意关闭 验证人/日期： 和珅 2009-02-28 * 不符合报告 编号： 注：所有签名一定要有日期 日期：2010年 4月 26日 内审员签名：文清 纠正与预防措施的跟踪与验证：2010年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2010年将废油回收率由2009年的68%提高到85%，并规定了实现方法。 确认人签名：史阳2010/4/1 实施负责人签名：王成祥2010/4/16 预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 确认人签名：史阳2010/4/16 实施负责人签名：王成祥2010/4/16 纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 受审核部门签名：史阳2010/4/15 内审员签名：文清 建议：召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 文件名称：EMP-46-01管理评审程序 ISO标准条款：ISO14001：2004的4.6 不符合的级别：重大 （重大或轻微） 不符合描述： 公司目标和指标明确规定，2010年将废油回收率由2009年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2010年的废油回收率为72%，而在2010年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。 不符合理由：