国际反垄断法第4章.ppt.pptVIP

* 揭露共谋问题（经济学进路） 有利于产生共谋的市场条件。 市场上卖方集中。 需求不变或需求不断下降。 在竞争价格上，需求缺乏弹性。 进入市场需要很长时间。 价格竞争比其他形式的竞争更重要。 相似的成本结构和生产过程。 * 共谋的经济证据（迹象） 固定的相关市场份额。 整个市场范围内的歧视。 （在较少卖主的市场上）交换价格信息。 区域性价格差异。 （非标准化产品）相同的出价。 （市场上同时出现）价格上涨、产量下降。 领导者的市场份额不断下降。 需求在市场价格上有弹性。 * 三、属于本身违法行为 横向固定价格直接限制竞争，各国通常将其作为本身违法行为 * 直接针对价格的行为是本身违法的。 United States V. Trenton Potteriese Co. 司法部根据谢尔曼法第一条进行指控。 不直接针对价格的行为也属本身违法。 United States V. Socony-Vacuu Oil Co. 司法部根据谢尔曼法第一条进行指控。 * 第四节 纵向固定价格 一、纵向固定价格的市场条件 上游企业和下游企业 上游企业拥有强大的市场力量 * 二、行为的违法者和受害者 纵向固定价格表现为协议行为 纵向固定价格实质是一方在控制 * 三、纵向固定价格和本身违法 适用法律 纵向固定价格属于协议行为，各国纳入协议违法规制，如美国适用谢尔曼法第1条，欧盟适用条约第81条等。 本身违法问题 各国的态度和做法有一个转变过程，从严格走向宽松，目前各国接受合理性抗辩。 * 以美国实践为例 上世纪80年代之前主张禁止维持转售价格（resale price maintenance） 公平销售案 供应商与销售商之间签订的有关排斥不遵守最低价格水平的协议本身违法，但只有排斥没有协议不在此限。 销售者处在代理地位上又当别论。 * 四、对纵向固定价格的反思 反思的方面 竞争关系间接，对竞争的影响有限。 经济学分析：它被证明有可能提高经济效益，可能增强品牌效应，可能对维持产品质量有益，可能保持销售渠道的畅通。 * 各国做法的转变 80年后，美国司法部和联邦贸易委员会减少了对维持转售价格的关注和指控，除非损害竞争明显，不再追究。 德国实践将维持转售价格分为有拘束力的建议和无拘束力的建议，即使对有拘束力的建议也规定较多的例外。 英国对不会损害消费者利益的转售价格维持，豁免处罚。 * 第五节 协会与固定价格 一、行业协会与固定价格 * 行业协会的功能与竞争 行业协会（trade association）的功能 为协会成员提供服务 为政府管理行业提供帮助 * 反垄断机构关注的问题 搜集和汇编各种数据资料是功能的要求，其中当然会包括成本、价格、生产数量、规模等内容。 协会成员之间均具有十分密切的（直接）竞争关系，各种数据资料在协会成员间的交流，完全有理由怀疑被利用直接形成固定价格。 * 典型案例 塑料工业协会案（美国） 美国联邦贸易委员会根据《联邦贸易委员会法》第5条指控 * 合法与违法的界限 竞争理论：可利用的信息量越大，市场机制运行就越有效，但也可能被利用共同制定今后的产量和价格。 合法与违法的界限可考虑以下因素： 目的。是否旨在形成统一的价格。 市场状况和信息的度。 交流信息的结果。 * 二、职业协会与固定价格 职业协会与竞争 职业协会（ professional association）是指律师、会计、工程、医生等人士组成的团体。 职业服务领域长期有一种观念，在这些领域竞争标准应当让位于道德标准。 职业道德法典：职业人士不竞争，包括不进行竞争性报价、不进行广告宣传、不得低于同行业制定的最低标准收费等。 * 典型案例 费尔伐克斯律师协会案 原告依据《谢尔曼法》第1条指控 * 最低收费标准与固定价格 最低收费标准在许多职业服务行业普遍存在。 最低收费标准旨在防止职业人士之间的价格竞争。 最低收费标准不是建议性的，而是命令性的。 最低收费标准使专业人士的收费趋向于一致 * 竞争与职业道德 价格竞争是否适合一些特殊职业，是否会损害职业道德，是否会降低服务质量？ 美国最高法院：（1）收费的高标准并非必然带来服务的高质量；（2）律师的职业道德要靠固定价格来维持是荒谬的；（3）没有豁免规定。 职业的内部控制规则不可以凌驾于竞争政策之上。 除美国之外，其他国家尚没有在职业领域适用反垄断法的实践。 * 第六节 市场划分问题 一、划分市场概述 * 划分市场（market division）问题 划分市场是竞争者之间分割产品、地理市场的协议。 划分市场可以采用多种形式，它可以协议分割地理市场，可以协议分割客户，可以协议分割产品种类等。 划分市场本质上属于横向控制的协议行为。 理由：有助于使生产和销售更有效率，有助于形成规模经济，有