中外厂商技术联盟知识转移机制研究——以重大装备制造业为例详解.docVIP

中外合资企业知识转移的激励机制研究 提纲： 摘要 文献综述 研究问题 知识类型 知识转移影响因素 解决措施 摘要 “市场换技术”战略的实施给我国带来了大量的外商直接投资和学习国外厂商先进技术的机会，然而该战略并没有取得预期效果，中外合资企业的中外厂商技术联盟知识转移效果不佳，核心技术仍掌握在外方手中，知识溢出效应并不显著。本文对中外合资企业中隐性知识转移问题进行了研究，分析了影响知识转化效果的主要因素，提出促进中外合资企业中隐性知识转化的措施。 Introduction 综述 框架 转移特征 障碍 激励机制 1 引言 “市场换技术”战略的实施给我国带来了大量的外商直接投资和学习国外厂商先进技术的机会，不过，由于国内企业技术水平低下，不管是与国外厂商进行联合设计还是合资，都处在显著的弱势地位，国外厂商并不愿意真正与中方共享核心技术，他们与国内企业结盟除了利用中国的廉价劳动力之外，更多的是为了规避我国政府对某些产品国产化比率的限制。因此，如果没有特殊的制度安排和机制设计，中外企业技术联盟必将变为外方企业主导，中方企业只能负责外围技术工作。更一般的情况是，中方企业提升自主创新能力的长期目标往往屈从于短期的生存压力，很多企业在合资后拆散原来已有的技术开发机构，完全依靠外方的技术。国外厂商则既通过直接投资占领了我国市场，又通过收取技术转让提成费和提供关键零部件获取高额利润，同时也达到了技术控制和垄断的目的。 因此，本文以中外厂商技术联盟存在的现实问题为背景，分析中外厂商技术联盟的非对称性特征，以及技术转移效果不佳的本质原因，研究中外厂商技术联盟知识转移机制，本文对中外合资企业中隐性知识转移问题进行了研究，分析了影响知识转化效果的主要因素，提出促进中外合资企业中隐性知识转化的措施。对于从政府宏观层面和企业微观层面有效提高中外厂商技术联盟知识转移效率，促进国内企业利用技术联盟提高自主创新能力具有重要的理论价值和现实意义。 一般地，跨国技术联盟是指国外厂商以技术创新国际化为战略目标，以共同从事研究、开发活动和提高企业核心竞争力为导向，广泛参与和分享国际市场，与东道国企业在研究开发新技术或新产品过程中结成的利益同享、资源共用、风险共担、责任共负的联合关系。对于中外厂商技术联盟来说，多数情况下国外厂商在资源、企业管理、技术水平方面具有显著优势，而国内企业处于劣势地位，因此此类技术联盟的主要特征是动机、资源、技术能力等方面的非对称性。国内厂商参与联盟的目标是在与国外厂商技术合作过程中获取先进技术，尤其是核心技术的学习，并依靠消化吸收再创新提高自主创新能力，国外厂商的目标则是打开中国市场，抢占更多的市场份额，进而获取更多的利润。 2 文献回顾 技术联盟的连接纽带是知识优势，企业之间建立技术联盟是为了通过知识共享来获取互补资源，实现双赢的效果，因而技术联盟内部的知识共享机制是知识能在联盟内部顺利流动的必要支撑。 Tsang提出了一个知识获取模型，对联盟成员从联盟伙伴方获得知识资本的过程及影响因素进行了研究，发现管理者的参与和监督是重要的知识获取渠道，企业可以通过干中学来提高其知识获取能力【7l】。Gomes．Cassere B将企业间技术联盟视为一个共享技术知识的平台组织形式，以专利引用数作为衡量标准，证明了战略联盟确实具有促进企业间知识流的作用，并指出伙伴企业间技术的、地域的和商业的相似性对企业间知识共享具有积极影响【72】。部分学者研究了组织合作中知识学习及知识转移的影响因素，Jeffrey L．Cummings和Bing．Sheng Teng提出了一个在企业研发合作中成功进行知识转移的理论框架，指出“双方合作企业对知识资源的理解能力、“相近知识的共享及相互影响作用、“知识资本的转移、“实现原始知识资本向受援国的转移’’是知识转移的影响因素【73】。 Benjamin的实证研究也证明了联盟企业间技术转移程度要超过非联盟企业，联盟研发活动是一种知识的学习与适应过程【77】。Bhagat提出了跨国知识转移过程分析的理论模型，认为知识的类型是影响跨国知识的转移有有效性的最重要的因素，文化形式及参与转移的双方认知水平的差异也是调节有效性的要素。 821。林莉分析了知识联盟中知识转移问题，指出知识属性、知识接受方的动机水平和吸收能力、知识源转移意向和转移能力，联盟伙伴间的文化差异都可能成为知识联盟内伙伴企业间进行知识转移的障碍【83】。王立生对企业知识及其获取方式、企业通过战略联盟进行的知识传导、组织学习与创新过程进行了研究，也从联盟视角分析了企业知识获取和转移的障碍，指出虽然企业通过战略联盟进行组织学习和创新已成为战略联盟的重要目标之一，但其过程并不顺利【84】。 研究成果可以看出，联盟企业之间存在着三方面影响知识获取和转移的障碍性因素：联盟各方不同的社