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浙江美大实业股份有限公司 风险投资管理制度 浙江美大实业股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江美大实业股份有限公司（下称“公司”、“本公司”）的 风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本 公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东大会批准的范围内进行 的包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资及深圳证券交易所（以 下简称“深交所”）认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括上市公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及 其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要 投资标的的理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持 有3年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，公司只能使用自 有资金进行风险投资，严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营， 不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。 第二章 风险投资的决策和管理 第 1 页 共 5 页 浙江美大实业股份有限公司 风险投资管理制度 第四条 公司进行风险投资的审批权限如下： 1、公司进行风险投资，应当经董事会审议通过后及时披露；进行金额在人民 币5000万元以上的除证券投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议； 2、公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东 大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。如 公司处于持续督导期，保荐机构应当对公司证券投资事项出具明确的同意意见； 3、公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并 按连续十二个月累计发生额计算。 第五条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得 使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。 已设立证券账户和资金账户的，应在披露董事会决议公告的同时向深交所报 备相应的证券账户和资金账户信息；未设立证券账户和资金账户的，应在设立相 关证券账户和资金账户后两个交易日内向深交所报备相关信息。 第六条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 公司进行风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风险投资后的十二个月内， 不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动 资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第七条 公司明确由专门的部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人 负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。 第八条 公司在风险投资项目有实际性进展或实施过程发生变化时，相关责任 人应在第一时间（两个工作日内）向总经理报告并同时知会董事会秘书，总经理 应立即向董事会报告。 第九条 公司财务部负责风险投资项目保证金的管理。