安徽省司尔特肥业股份有限公司 募集资金管理和使用制度.pdfVIP

安徽省司尔特肥业股份有限公司 安徽省司尔特肥业股份有限公司 募集资金管理和使用制度 2015年9月修订） （ 为规范安徽省司尔特肥业股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管 理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等法律法规和《公司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称 “专 户”)，募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资 金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当 存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 安徽省司尔特肥业股份有限公司 商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议 至少应当包括下列内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (三)公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过人民币 1000 万 元或募资资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (四)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； (七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； (八)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司视为一 方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第六条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第七条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有 价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第八条 公司应当确保募集资金使用的真