内审员标准及审核部分(审核启动与准备)资料.pptVIP

检查表 ----对具体的审核任务进行策划后形成的 文件，通常包括抽样计划 ----是审核员的工作提纲和参考文件 ----审核员按审核任务分工分别编制，审 核组长总体协调 检查表的内容 ----审核内容 即“查什么” ----审核的对象、场所/部门或过程/活动 即“找谁查”、“在哪查” ----审核方法（包括抽样计划）， 即“怎么查” 检查表的作用 ----保持审核目的的清晰和明确 ----保持审核内容的周密和完整 ----保持审核路线的清晰和逻辑性 ----保持审核时间和节奏的合理性 ----保持审核方法的合理性，减少偏见和随 意性 抽 样 ----是审核的基本方法 ----编制检查表就开始策划抽样计划 ----具有一定的局限性和风险性 ----应随机抽样，具有代表性，保证足够的样本量 ----抽样应考虑和注意以下几个方面 ●明确对象和总体 ●保证足够的样本 ●分层抽样 ●适度均衡 ●亲自抽样 ●相信样本 编制检查表的要点 ----依据审核准则的要求和规定 ----以部门审核为主，应重点列出有关的主要过程 ----以过程审核为主，应重点列出有关的主要部门/ 场所 ----体现审核思路和审核路线，内容反映过程方法， 体现PDCA循环 ----选择典型的质量问题，突出部门的主要职能或过 程的特点 ----策划的抽样应有代表性并保证足够的样本量 ----考虑审核员的经验、知识等 检查表编写要点 检查表编写要点 对照标准、手册、程序作业指导书等文件 选择典型的质量问题 抽样应有代表性 采用过程方法，充分体现P-D-C-A逻辑 按要求审核，应包含涉及的部门 按部门审核，应包含涉及的要求 编制检查表时常见的问题 ----将审核准则的要求变成疑问句 ----只列审核项目，忽视审核方法和抽样 计划 ----不能结合受审核方（部门）产品和过 程的特点 检查表的使用 ----使用不当可能会带来一定风险和局限 ----应注意的问题 ●是审核员的工作文件，没必要提供给受审核方 ●不应限制审核活动的内容，应灵活地使用 1)发现未列入检查表的情况或线索，可进行适当修改和调整，但不能完全抛开 2)审核过程中避免照本宣科，应综合运用各种方法审核检查表中的内容 案例：空白检查表 办公室检查表 检查表编写——范例 被审部门 主要过程 7.2 8.2.1 审核日期 审核员 页次 相关过程 4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5 判定 不合格事项说明 不合格报告单编号 审核项目及内容 OK NG l?本部门的主要职能和各岗位的职责是否得到规定和沟通？ l?部门质量目标是否明确？如何策划实施？ l?与产品有关的要求是否已确定清楚？是否包含了a-d的内容？ l?与产品有关的要求是否在签约前得到了评审?评审结果级评审所引起的措施记录是否得到保持？ l 口头订单是否在接受前得到确认？是否保持确认记录？ l 当产品要求更改时，相关文件是否得到修改？是否传达到相关的人员？ l?针对顾客的询问是如何处理的？ 检查表编写——范例 被审部门 主要过程 7.2 8.2.1 审核日期 审核员 页次 相关过程 4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5 判定 不合格事项说明 不合格报告单编号 审核项目及内容 OK NG l顾客反馈信息是如何处理的？处置结果如何？ l?对顾客满意度的信息是否进行调查和统计？? l现场使用的文件是否为现行有效版本？ l质量记录是否得到有效控制？ l部门内各项质量目标和过程业绩是否得到监视？当发现偏离要求时是否予以纠正和?或纠正措施？ l?部门内各项质量目标和过程业绩是否进行统计分析？ l当出现未达成目标或较大的异常情形时是否有执行纠正措施？ l当出现有不良趋势时，是否有执行预防措施？ 被审部门 主要过程 审核日期 审核员 页次 相关过程 4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、5.4、8.2.3、8.4 、8.5…… 判定 不合格事项说明 不合格报告单编号 审核项目及内容 OK NG 部门的主要职能和岗位职责是否得到规定沟通？（5.5.1） 部门质量目标是否明确？如何策划实施？(5.4) 针对该部门的主要负责过程进行详细提问?。。。。。。(主要负责过程) 现场使用的文件是否为现行有效版本？ 质量记录是否得到有效控制？（4.2.4） 在执行部门的各项工作时部门内或部门间的信息沟通是否畅通？ （5.5.3） 该部门的质量目标或过程业绩是否得到监控？是否有统计分析？（8.2.3、