2013年全面风险管理报告要点.docVIP

XXXXXX有限责任公司 2013年全面风险管理报告 二○一二年十一月 目 录 一、2012年度全面风险管理工作回顾 - 2 - （一）2012年重大风险评估情况 - 2 - （二）2012年重大风险管理成效 - 2 - （三）2012年重大风险产生的影响与损失 - 5 - 二、2013年度风险评估情况 - 6 - （一）2013年环境影响简要分析 - 6 - （二）2013年度风险评估工作开展情况 - 9 - （三）2013年度风险评估结果 - 10 - 三、2013年公司重大风险分析 - 10 - （一）重大风险分析 - 11 - （二）部分中等风险分析 - 19 - （三）2013年全面风险管理工作的计划 - 24 - 一、2012年度全面风险管理工作回顾 （一）2012年重大风险评估情况 公司2012年度风险评估工作在公司所有业务部门全面展开，参与评估的人员覆盖公司高层、中层管理人员及关键岗位技术、管理人员，参与人员范围广，涉及业务范围广。风险评估工作以集团公司审计与风险管理部下发的战略类、运营类、财务类风险问卷为基础，按照被调查人员的层次、职责职能等以问卷调查的方式进行。参与人员共计75人，其中公司高层管理人员5人，中层管理人员44人，重要部门的关重岗位人员26人，参与战略类风险评估的49人，参加财务类风险评估的10人，参加运营类风险评估的67人。 经过评估，公司评选出来的2012年九大重大风险排序依次为：技术研发风险（战略）、人力资源风险、市场风险、主要原材料燃料价格风险、行业规模风险、投资收益风险、三项费用风险、单位产品原材料消耗量风险、主要产品市场价格风险。 （二）2012年重大风险管理成效 2012年，公司全面风险管理在公司领导及各部门负责人的重视下，开展了一系列工作，不断探索创新风险控制手段，加强风险控制手段培训，提升风险辨识与控制能力，取得了较好的成效。 一是公司级风险管理流程建设方面，在2010-2011年连续两年对全公司流程制度进行梳理与再完善的基础上，通过对标学习长安企业等先进企业，精心组织各业务归口单位进一步全面梳理管理流程，初步形成了“战略-核心-支持”三层级共计 个管理行为体系、 个公司级管理流程。各业务单位在对归口业务风险进行识别的基础上，按照风险控制与流程制度建设的要求，对公司级管理流程进行重新编制，并交由公司流程制度建设办公室进行评审，截至报告之日，公司级流程制度评审工作已全面展开。 二是内控体系建设方面。首先，成立了以总经理为组长，总会计师为副组长，其他副总和各单位负责人、工作专员为成员的内部控制体系建设领导小组和工作小组，负责公司内部控制体系建设工作的开展。其次，召开了专题会议，对内控体系建设工作进行了总体策划与布署，编制了内部控制体系建设自查表和具体的内部控制体系建设实施工作方案，按照梳理现状、建立内部控制体系流程目录、健全完善内部控制体系、流程分析及及风险筛查、编写内控手册等五个阶段开展内部控制体系建设工作；再次，组织了内控制度建设首次、中期专业系统培训，聘请中介机构对公司各内控责任单位负责人及业务人员开展了工作实施、模板、工作重点、风险界定、关键环节把控等方面的系统培训，对内控流程建立模板进行了讲解与演示，提高了公司全员内控工作认识，提升了内控管理技能与业务素质。截至2012年11月，公司内控体系建设工作开展情况良好，各单位已完成各自业务流程风险点、控制点的识别及控制目标与控制措施的制定，完成业务流程图及风险控制矩阵编制。 三是改进生产流程，进一步控制生产管理风险。制定精益推进办法和评价标准，重点实施生产现场管理提档升级。完成了主要生产线的集结式流水线建设；开展了装具标准化改造，提升了公司生产管理、现场管理水平，建立了生产及办公现场6S评分标准和过关体系，加强了在制品管理，降低了生产管理与在制品占用风险。 四是深入调整组织人员结构,降低人力资源风险。大力实施“精干工程”， 机构实现了扁平，员工结构优化，平均年龄下降到 岁，后勤辅助人员比例降到 ，基本生产人员比例增加到 ，工程技术人员增加到 ，高技能人才占技能人员比例增加到 。 五是控制产品质量风险。通过加强教育培训、持续技术改造、完善质量体系、强化质量责任等措施，通过了军方组织的承制资格检查及中国新时代认证中心组织的质量体系历次监督检查，废品率与质量问题较往年均有大幅度的降低，虽对标先进企业仍有一定差距，但质量风险得到了基本控制，全年未发生因质量风险而导致的巨大损失。 六是加大技术改造投入，增强制造能力，降低工艺技术风险与制造风险。购买新设备，淘汰老旧设备，报废限用设备占设备总数的比例下降到 ，主要零部件生产线设备数控化率达到 以上，生产环境大幅改善。