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外国政府贷款项目绩效评价指标设计和解读 科技部评估中心 韩 军 hanjun@ncste.org 2008-4-11,Beijing 一、设计绩效评价指标的意义 顺应国内外公共管理绩效评价的发展趋势 客观评价贷款项目绩效-问责和学习的需求 满足财政部加强外国政府贷款管理的需求 控制国家主权外债风险和提高效能的需求 引导国外优惠资金投向和优化结构的需求 与外国政府进行对话、磋商、谈判的需求 二、外国政府贷款项目特点 优惠性与赠与性（低利率、还贷周期长） 援助国促进出口和帮助受援国发展的目标 OECD限制性审批条款与采购（商业不可行性） 项目申报和审批程序复杂（共性特点） 项目贷款规模大小不一（数万-上亿美元不等） 涉及的管理部门众多，协调成本较高 涵盖领域众多及政策导向议题（管理方式变化） 贷款项目的实施跨度时间长（1979-2007年） 三、指标设计与测试工作 单个项目绩效评价重点： 项目建设、运行和管理的水平 项目预期目标的实现程度、具体实施效果 项目的可持续性和社会、经济效益及影响 绩效指标设计的四项基本准则： 1）客观、公正、科学及可操作的原则 2）定量评价与定性评价相结合的原则 3）国外经验借鉴与国情相结合的原则 4）满足财政部门外债管理需求的原则 评价指标的局限性： 绩效评价是一项实践性很强的活动，指标体系很难同时满足设计原 则的要求，即使在国外的评价实践中也是如此。 评价指标体系应在指标的科学性和适用性之间、评估成本和实施的 复杂程度之间取得适当的平衡，或达成“妥协”。 3.1 具体评价指标的设计要求 1-目的性：评价指标是对评价对象的本质及其构成要素的客观描述，设计指标时首先应针对评价目的和任务的需求，为评价结果的判定提供依据。 2-科学性：评价指标应能反映评价对象的具体特征，具有准确性、完备性、一致性、独立性。 3-适用性：评价指标的设计应精炼简明、易于理解、易于评价、稳定一致，适应于评价的数据和资料基础，具有信息的可采集性。 4-导向性：项目绩效评价属于公共管理领域的评价活动。指标设计应突出国家政策导向、面向管理决策的原则，反映出公共管理的特点、关注点和导向作用以及外国政府贷款的特点。 3.2 评价指标的测试工作 2007年7月起，受财政部金融司的委托，科技部评估中心成立了“外国政府贷款项目绩效指标设计与测试专家组”，承担绩效指标研究、设计和测试工作任务。期间，专家组与财政部金融司领导以及综合处、政府贷款一处、二处的官员进行了多次沟通和讨论，达成了广泛共识，研究设计了绩效评价指标体系。 2007年10月后，根据金融司南昌会议的讨论结果，专家组充分听取并采纳了部分地方财厅和专员办的意见和建议，补充、调整并改进了绩效评价指标体系。 2007年12月-2008年1月，在财政部金融司的大力支持和地方财厅、项目单位的积极配合下，专家组和金融司的同志一起分别对江西、湖南、辽宁三省的9个外国政府贷款项目进行了绩效指标测试，取得了圆满成功，并修订、完善了指标体系。 理论研究——〉实践验证——〉理论指导 3.3 通过测试回答了什么问题？ 1- 绩效评价指标体系的总体设计是否科学与合理？ 2- 指标体系能否满足各类外国政府贷款项目效评价的需要？ 3- 具体评价指标的设计是否科学、准确、合理、适用？ 4- 评价结果能否全面、真实、准确地反映项目的绩效？ 5- 指标权重和评分标准的设置是否合理？ 6- 指标的简繁程度如何？需要补充或剔除哪些指标？ 7- 哪些数据不能获得？或哪些数据很难获得？ 8- 哪些绩效指标的评价存在困难？如何控制评价质量？ 9- 通过指标测试和评分，对下一步全面开展绩效评价工作有 何借鉴建议（包括数据采集、实地调研、项目评价、评价 报告的撰写、评价活动的组织和评价结论的使用等）？ ?外国政府贷款项目绩效评价指标体系总体测试报告 ?外国政府贷款项目绩效评价指标体系9个项目测试报告 四、项目绩效指标的构成和分类 1-定量与定性指标- 项目的评价指标具有定量和定性两种特点。但“定性”指标通过评价人员的主观判断，可使“定性”指标转换成“定量”指标。 2-事实与观点判断- 绩效评价可依据项目的基础数据信息、客观事实、利益相关者的观点等内容进行判断。在一定条件下，“观点”指标从理论上可以转换成“事实”指标，但仍需依据评价人员的主观判断。 3-五项评价准