20111226南方避险PPT要点.pptVIP

下一避险周期的申购和赎回 日常不开放申购、转换、定投 日常赎回为每周一 本次2012年1月到期并转入下一避险周期的基金份额和2012年1月开放申购期申购的基金份额，在下一避险周期到期前赎回将收取赎回费，具体如下： 赎回金额（M） 赎回费率 M＜1000万 2.0% M≥1000万 1.0% 南方系保本基金对比 区别要点 南方避险 南方恒元 南方保本 基金经理 孙鲁闽 蒋峰 蒋峰、孙鲁闽 投资范围 不含股指期货 含股指期货（需持有人大会通过方可投资） 含股指期货 投资比例 股票比例不限制 股票比例不限制 股票比例0-40% 投资策略 优化的CPPI保本策略 CPPI保本策略 CPPI+股指期货保本策略 基金申购 不开放日常申购，每期到期根据情况决定开放申购 第二个保本周期内不开放申购 保本期内一般不接受申购 基金赎回 每周一 每交易日 每周一 保本期 避险周期3年，共有3期不同的开放时间 保本周期3年，每3年到期操作一次 保本周期3年，每3年到期操作一次 保本金额 认申购购持有到期，全额保本（含认购期利息、认申购手续费） 折算日基金资产净值+过渡期申购手续费 认购持有到期，全额保本（含认购期利息、认购手续费） 过渡期 没有过渡期 有过渡期 有过渡期，另行公告 业绩比较基准 中信全债指数×80% + 中信综指×20% 3年期银行定期存款税后收益率 3年期银行定期存款税后收益率+0.5% 托管人 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 担保人 中投信用担保有限公司 中国投资担保有限公司 中国投资担保有限公司 目录 * 为什么要买保本基金？ 1 专家不是一天练成的！ 2 南方避险基金特色 3 南方避险产品概况 4 5 南方基金公司简介 6 南方避险到期操作 南方避险到期操作整体安排 分红权益登记 到期操作 开放申购 1月4日 2011年12月30日 至2012年1月9日 2012年1月9日 至1月17日 2012年1月9日为本次避险周期到期日，也是下一避险周期的起始日。当天是到期操作的最后一天，也是开放申购的第一天。 本次到期份额的到期操作规则 到期份额的界定： 2012年1月到期份额是指2012年1月避险周期到期的基金份额，即2009年1月9日到期自动转入下一避险周期的份额以及2009年1月9日至1月19日开放申购期间申购的份额。 避险周期到期日：2012年1月9日 到期操作的时间：自2011年12月30日至2012年1月9日（含） 到期操作形式：（1）赎回基金份额；（2）基金间转换（本次开通的基金转换是指从本基金转换转出为南方现金增利基金，包括南方现金增利基金A和南方现金增利基金B）；（3）转入下一避险周期。 到期操作期间开放每日赎回和转换，到期操作结束后恢复每周一的赎回业务。 本次到期份额的操作原则 未知价原则：赎回和基金间转换采取“未知价”原则，即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。 “到期份额优先”原则：基金份额持有人提交的赎回或基金间转换申请将按照“到期份额优先”的原则处理。即当申请份额大于到期份额，则优先处理到期份额，再处理未到期份额，对未到期份额收取赎回费或转换费；当申请份额小于到期份额，则全部视同为到期份额。 到期操作的费用：到期操作期间，对于到期的份额，无论采取何种到期操作方式，基金份额持有人均无需支付交易费用。即基金份额持有人不需要支付赎回费、转换费以及转入下一避险周期的申购费。对于未到期的份额，若基金份额持有人选择赎回或者选择基金间转换，需支付赎回费或转换费。 到期操作期间未选择赎回和基金间转换业务的基金份额持有人，将默认自动转入下一避险周期，基金份额持有人无须提交申请，其持有的到期份额将于2012年1月9日自动转入下一避险周期。 到期操作间的分红 避险周期到期日为1月9日，考虑到基金营销及年末公司整体规模因素，基金分红安排在1月份、开放申购前实施。 2011年12月28日发布分红公告。 2012年1月4日权益登记日和除息日。 2012年1月5日分红款划出。 根据基金合同规定，只能现金分红，每年分配一次，没有比例要求。 拟定每份派0.01-0.02元。 2012年1月到期份额的避险条款 若投资者选择赎回，而可赎回金额低于其投资金额，则基金管理人将按投资金额（扣除已分红款项）支付给投资者。 若投资者选择基金间转换，而可赎回金额低于其投资金额，则基金管理人将以投资金额（扣除已分红款项）作为转出金额。 若投资者选择转入下一避险周期，而可赎回金额低于其投资金额，则基金管理人将以投资金额（扣除已分红款项）作为转入下一避险周期的金额。 目录 * 为什么要买保本基金？ 1 专家不是一天练成的！ 2 南方避险基金特色