XX投资管理合伙企业(有限合伙)投资管理制度2015.12.11.docVIP

XX投资管理合伙企业（有限合伙） 投资管理制度 二〇一五年十二月 目 录 第一章 总 则 3 第二章 投资管理制度的目标和原则 3 第三章 投资决策机构 4 第四章 投资范围和投资限制 5 第五章 投资业务流程 5 第六章 投资业务档案管理 8 第七章 附则 8 附件一：工作流程图 9 附件二：业务档案参考 10 附件三：项目阶段性工作报告 26 附件四：工作月报（样本） 27 附件五：文档移交清单 28 第一章 总 则 为加强合伙企业治理，规范合伙企业的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进合伙企业及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国合伙企业法》及合伙企业相关决议，制定本制度。 本制度所称投资，是指运用合伙企业所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 投资管理制度体系是指合伙企业为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、合伙协议中有关投资管理的内容及合伙企业关于投资管理的规章制度。 本制度适用于合伙企业参与投资管理业务相关的部门和人员。 合伙企业投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 投资管理制度的总体目标： 保证合伙企业运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和合伙企业资产的安全完整，实现合伙企业的持续、稳定和健康发展。 合伙企业投资管理应遵循的原则： 健全性原则。投资管理须覆盖合伙企业投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； 成本效益原则。合伙企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章 投资决策机构 投资决策委员会是合伙企业对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据合伙人会议的授权，负责合伙企业投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。 投资决策委员会由5名委员共同组成。其中投资管理有限公司可指派3名成员，其他有限合伙人可指派2名成员。投资决策的形成必须经过投资决策委员会4/5以上人员的同意通过，并签署形成书面投资决议。投资决议经执行事务合伙人履行财务审批手续，并经财务负责人签字盖章后，连同执行事务合伙人授权代表签发的支付通知，送达托管银行审核后才能够完成投资。尽管有前述规定，但当所表决的被投资项目与投资决策委员会委员或其所代表的投资人之间为关联人时，该关联委员的表决权应在表决基数中扣除。 签署必威体育官网网址协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署必威体育官网网址协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署必威体育官网网址协议。 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审批表》，报合伙企业项目初审会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《项目投资建议书》。尽职调查一般应在二十个工作日内完成。 投资决策委员会审查 投资决策委员会根据项目投资经理的《项目投资建议书》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。 在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。 签订投资协议 经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经合伙企业法律顾问审核相关合同协议后，由执行事务合伙人或执行事务合伙人的授权代表与合作对方签署《投资协议》。 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。 跟踪管理的具体内容有： 1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》； 2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项